操纵美元与欧元汇率 三大行交易员面临美国刑事指控
2017年01月11日 12:18:51

《每日电讯报》报道,美国检察官于1月10日对三名交易员提起刑事指控。他们是2013年全球银行业巨头涉嫌联合操纵汇率一案中的核心人物。

三人包括摩根大通的前G10外汇现货交易主管的Richard Usher,前花旗集团的Rohan Ramchandani 和前巴克莱的 Chris Ashton,他们本周二被指控串谋操纵定价。

他们三人目前都在英国,所以除非自首,否则必须被引渡。

根据指控,2013年他们三个人通过在一个被称为“同业联盟(Cartel)”的聊天室中,共享保密的客户信息,协调操纵外汇基准。而前瑞银另一位成员Matt Gardiner,则一直在协助美国检察官的立案调查。

花旗集团,巴克莱银行,摩根大通银行和苏格兰皇家银行于2015年5月承认共谋操纵货币汇率的罪行,并共计罚款25亿美元。瑞银免于起诉,但其在操纵基准利率中的角色违反了早先协议。

检察官的起诉文件显示,这个同业联盟聊天室在2007年12月至2013年1月仅限于特定的欧元/美元交易员参与。许多对话都发生在每日定盘之前,而他们就在这短暂的时间窗口快速串通以设置每日汇率。

美国司法部表示,起诉书中的指控最高刑罚为10年监禁和100万美元罚款,但罚款额最高可达违法所得收益的两倍

媒体指出,这种指控兑现了对美国政府的一直以来的承诺,即个人应当承担罪责。早在2014年9月,当时的美国司法部长埃里克·霍尔德就曾表示,对交易员的指控即将来临

过去六个月中,已经有两名货币交易员被提出指控,还有一名已经承认指控。今年夏天,美联储宣布 Gardiner和终身禁入银行美国银行业,同时对Ashton 罚款120万美元。

与美国不同,英国严重欺诈办公室(SFO)去年调查了货币操纵,但因没有获得充分证据来证明现实的定罪而放弃。该办公室已经对19名个人进行了调查。其中4人在被告知法律权利的情况下(under caution)进行讯问,这通常意味着该人已经被视为嫌疑人。

在银行1月5日的判决期间,康涅狄格州的联邦法官敦促司法部在案件中追究个人。他表示,如果未来要减少这种犯罪,就应该要求当事个人做出切实的赔偿,而不是离职就算了。

坦率地说,我鼓励政府考虑起诉个人。

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