打铁还需自身硬 前发审委员违法买卖股票被证监会罚没近5亿
2017-04-21 16:31
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4月21日,证监会新闻发言人张晓军在例行发布会上表示,前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树因违法买卖股票,获取巨额利益,决定罚没冯小树4.99亿元。证监会强调,“对系统干部自身违法行为绝不姑息,依法严厉惩处,持续加大问责力度,正人先正己。”

同时,证监会发布期货公司风险监管指标管理办法,将于10月1日施行,提高最低净资本要求至3000万元。另外,证监会对九好集团等作出行政处罚和市场禁入。

前发审委员冯小树因违法买卖股票被证监会罚没近5亿

证监会查明,前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。

张晓军表示,冯小树作为承担重要职责的监管干部,知法犯法,以他人名义在公司上市前突击入股,上市后卖出股票获取利益,违反了《证券法》相关规定,严重扰乱了资本市场管理秩序。依据《证券法》规定,决定没收冯小树违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款。同时,对冯小树采取终身市场禁入措施。

张晓军强调,证监会对证券期货违法违规行为保持高压态势,牢牢守住不发生系统性金融风险底线。对系统干部自身违法行为绝不姑息,依法严厉惩处,持续加大问责力度,正人先正己,推动全面从严治党向纵深发展,坚定维护金融秩序,促进金融业安全运行。

证券时报援引wind数据称,冯小树曾任第七、第八届发审委兼职委员,其在2006年6月至2007年4月期间,参与审核通过了27家上市公司IPO首发申请,否决了6家公司首发申请。

期货公司风险监管指标管理办法发布 资本要求提升至3000万元 

张晓军表示,证监会发布期货公司风险监管指标管理办法和配套文件,为进一步提高期货行业风险监控指标体系的适应性和有效性,证监会加强期货公司监管,促进期货公司稳健经营,对现行净资本监管制度进行了修订,并提升为部门规章,同时,制定了《期货公司风险监管报表编制与报送指引》,作为实施该规章的配套文件。

证监会指出,本次调整有四方面内容:

一是提高最低净资本要求至3000万元,加强风险防范;

二是按照流动性、可回收性和风险度大小进一步细化资产调整比例,提高净资本计算的科学性;

三是调整资管业务风险资本准备集体范围和计提标准,提升风险覆盖全面性;

四是进一步强化对期货公司的监管要求,加大监管力度。

期货公司风险监管指标管理办法10月1日施行。

值得一提的是,对于期货公司的净资本,此前要求为1500万元。

对九好集团等作出行政处罚和市场禁入

张晓军表示,证监会对九好集团等作出行政处罚和市场禁入,九好集团实际控制人郭丛军对违法事实予以承认,表示接受处罚并在听证会现场撤回听证申请。

证监会介绍称:

九好集团虚增2013年到2015年服务费收入2.6亿余元,虚增2015年贸易收入57万余元,虚构银行存款3亿元,为掩饰资金缺口,借款购买理财产品或定期存单,并立即为借款方关联公司质押担保,九好集团通过上述手段将自己包装成价值37.1亿元的“优良”资产,与鞍重股份联手进行“忽悠式”重组,以期达到重组上市之目的。九好集团及鞍重股份的信息披露存在虚假记载和重大遗漏。

张晓军指出,九好集团等在重组上市过程中的信息披露违法行为涉案金额巨大、手段极其恶劣,违法情节特别严重。证监会对本案违法主体罚款合计439万元,同时对九好集团造假行为主要负责人郭丛军、宋荣生、陈恒文等人采取终身禁入及其5-10年不等的市场禁入。目前,证监会正在对本案中介机构未勤勉尽责行为深挖严查,违法行为一旦查实,坚决予以惩处。

严惩扰乱市场秩序的害群之马

证监会重申,对市场各种“忽悠式”重组乱象,不断完善规则制度,加大执法力度,提高违法成本,净化资本市场环境,维护市场秩序,严惩扰乱市场秩序的害群之马,对重组造假,将有毒资产注入上市公司的行为绝不姑息。切实优化监管制度,发挥重大资产重组服务供给侧结构性改革的积极作用,支持实体经济发展。

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