美国金融监管部门对Robinhood开出历史上最大一笔罚单：7000万美元

美国金融业监管局（FINRA）称，在线券商Robinhood Financial存在系统性监管失效，被责令支付约7000万美元的罚款和赔偿。这是美国金融业监管局有史以来开出的最大罚单，说明了违规的范围和严重性。监管局发现，2016年9月以来的某些时期，Robinhood“不小心向客户传达了虚假和误导性的信息”；没有对期权交易进行尽职调查；未能合理监督经纪交易商服务技术；没有报告数以万计的客户投诉。处罚包括5,700万美元罚款和大约1,260万美元赔偿。Robinhood既不承认也不否认指控，但同意接受处罚。