海通证券：公司以自己名义按照中信中证的报价指令认购中核钛白非公开发行股票，客观上帮助中信中证及其客户取得股票收益，使得定增套利行为得以实现，公司收到证监会行政处罚事先告知书。

经查，公司存在以下问题：一、部分自营业务合规风控把关不到位。二、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。三、从业人员资质管理不到位。四、跟投业务内部控制不完善。

经查，公司合规内控存在以下问题：一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

大金融板块震荡拉升，农业银行、中国银行双双创历史新高，中信银行涨超7%，齐鲁银行、国盛金控、国信证券、中国人保、中国太保等跟涨。

东吴证券：因公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，收到证监会立案告知书。

国投证券（原安信证券）一名员工因涉嫌利用工作便利进行“老鼠仓”交易被监管部门调查。知情人士透露，该名员工隶属于国投证券信息技术部门，涉嫌利用工作便利获得某基金公司在国投证券结算交易产品的持仓信息，并违规进行交易。对此，国投证券回复记者称：“近期广东证监局曾到我司开展现场工作，具体工作内容和相关结论，我司尚不掌握，没有可以提供的具体信息。” （中证金牛座）

北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施：公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理。

券商、保险、银行等大金融板块集体走强，首创证券触及涨停，建元信托此前封板，信达证券、国投资本、光大证券、中国太保、中国人寿、齐鲁银行、中信银行等涨幅居前。

券商、保险、银行等大金融板块集体走强，首创证券触及涨停，建元信托此前封板，信达证券、国投资本、光大证券、中国太保、中国人寿、齐鲁银行、中信银行等涨幅居前。

A股券商股异动拉升，首创证券冲击涨停，信达证券、国投资本、光大证券、招商证券、西部证券等纷纷跟涨。

券商股异动拉升，首创证券冲击涨停，信达证券、国投资本、光大证券、招商证券、西部证券等纷纷跟涨。

中信证券：公司及全资孙公司中信中证资本因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，收到证监会立案告知书。

海通证券：因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，收到证监会立案告知书。

首创证券：2023年净利润7亿元，同比增长26.33%。

证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》公开征求意见：完善人员管理及长效激励约束机制，严禁短期激励、过度激励等不当激励行为，要求上市证券公司应当持续健全考核问责机制和声誉风险管理体系，依法依规披露薪酬有关信息。