揭黑摩根大通 两名举报人获得5000万美元巨额奖金

作者: 周明明
其中一名举报者将获1300万美元奖金,他提供的线报使得SEC对摩根大通采取了大规模执法行动。另一名举报人将获3700万美元奖金,创下SEC对举报人奖励史上第三大记录。此案中,摩根大通同意支付3亿美元了结未能向其高净值客户披露利益冲突的指控。

美国证券交易委员会(SEC)26日宣布,由于两名举报人提供的高质量信息帮助他们成功地采取了执法行动 ,将向他们提供总计5000万美元的奖金!

SEC在一份声明中表示,其中一名举报者(吹哨人)将获得1300万美元奖金,他提供的线报使得SEC对摩根大通采取了大规模执法行动。另一名举报人将获得3700万美元奖金,创下了SEC对举报人奖励史上第三大记录。出于保密意识,SEC没有透露获奖人员姓名。

华尔街日报援引其中一名举报人的代理律师事务所Labaton Sucharow LLP称,此案与2015年12月和摩根大通达成的和解协议有关。此案中,摩根大通同意支付3.07亿美元了结未能向其高净值客户披露利益冲突的指控。

Labaton Sucharow在此案中的代理律师Thomas表示:“当吹哨人从来都不是件容易的事,可想而知我的客户内心要做多少思想斗争,但SEC授予的这个历史性举报人奖和做出的相关执法行动再次证明,做正确的事是有回报的。”“多亏了美国证交会的举报人计划,如今企业举报人知道,委员会是站在他们一边的,匿名举报大大增加了大团圆结局的可能性。”

美国证券交易委员会举报计划由Dodd-Frank在2010年金融改革中建立,该计划必须保持对举报者身份的保密。如果举报人主动向SEC提供独特的信息使得执法行动取得成功,他们就有资格获得奖金。在罚没金额超过100万美元的情况下,给举报人的金额将达到所收金额的10%至30%不等。

美国国家举报人中心(National Whistleblower Center)联合主席Stephen Kohn表示,保密承诺鼓励了更多的举报人站出来。

SEC向国会提交的一份报告显示,举报人计划在2018财年获得了创纪录的5282条线索,比去年同期增长了18%,相比于2012年几乎翻了一番。

“吹哨人”(Whistleblower)一词起源自英国警察发现有罪案发生时会吹哨子的动作,以引起同僚以及民众的注意。由此延伸,目前所指的“吹哨人”是为使公众注意到政府或企业的弊端,以采取某种纠正行动的人。在欧美很多国家都立法建有“吹哨人制度”,举报属实有利于社会大众维护公正,且应得到法律保护。

《吹哨人保护法案》最早可以溯源到发生在1972年的水门事件,当时民主党总部遭到窃听之后,美国联邦调查局组成专案组在特别检察官的指挥下进行调查,越来越多的证据表明时任美国总统的尼克松可能卷入事件。时任联邦调查局副局长的马克·费尔特认为停止调查是不对的,遂秘密联络了《华盛顿邮报》的记者。几星期后,该媒体惊爆内幕,总统与窃听事件密切关联,尼克松总统主动辞职。

不过《华盛顿邮报》采取了很好的保密措施,费尔特的身份在之后的几十年中得到了很好的保密。媒体一直用“深喉”来称呼费尔特,而“深喉”一词最后也成为匿名消息提供者的泛称。

*本文来自华尔街见闻(微信ID:wallstreetcn)。开通华尔街见闻金卡会员,马上领取2019全球市场机会。

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