六年内操纵贵金属市场数千次 美银美林大宗商品公司被罚2500万美元

作者: 祁月
美银美林大宗商品交易公司被指控对COMEX贵金属期货合约下欺诈性订单,之后又在真正付诸执行前取消订单,以此操纵市场。

因操纵贵金属市场,美银美林被罚2500万美元。

周二,美国司法部称,美银美林大宗商品交易公司Merrill Lynch Commodities同意支付2500万美元罚金,以了结美国政府对该公司操纵贵金属市场的调查和指控。

美国商品期货交易委员会(CFTC)也在当天发布一份声明称,美银美林大宗商品交易公司将被处以1150万美元的民事罚款,并履行与CFTC相关调查有关的其他补救和合作义务。

根据相关指控,从2008年到2014年间,美银美林的大宗商品交易公司通过虚假的COMEX贵金属期货合约交易指令和误导性信息来欺骗该市场其他参与者。

根据司法部的声明,美银美林大宗商品交易公司操纵贵金属市场的方法主要是对贵金属期货合约下欺诈性订单,之后又在真正付诸执行前取消订单,以此制造出增加供应或者需求的假象,进而诱使其他市场参与者做出反应。美银美林的大宗商品交易员被指控发出了数千张欺诈性期货合约订单。

对此,美银美林大宗商品公司新闻发言人回应称:“我们对这件事中提到的前美林大宗商品雇员的行为感到失望,并积极配合了相关调查。”

美银美林大宗商品公司还同意在必要和适当的情况下加强其现有的合规计划和内控机制,以确保其在全球市场大宗商品业务中避免出现市场操纵行为。

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