外汇操纵案还没完!巴克莱、摩根大通等或将面临英国集体诉讼

作者: 黄黛玉
美国法律界人士表示,这起诉讼已经在7月29日向英国竞争上诉法庭提起,估计求偿金额超过10亿英镑。

经济参考报消息,英国巴克莱银行、摩根大通、苏格兰皇家银行、瑞银集团以及花旗集团等大行,正面临投资人有关其操纵全球外汇市场相关指控的诉讼,或在英国面临美式集体诉讼的考验。

这起诉讼将由英国养老金监管局前主席Michael O'Higgins主导。他表示,整体索赔的金额将取决于这些业者的英国本地单位在伦敦执行的外汇交易数量,以及这些交易中受到汇率操纵影响的程度。

而报道引述美国法律界人士称,这起诉讼已经在7月29日向英国竞争上诉法庭提起,估计求偿金额超过10亿英镑。

早在今年5月16日,欧盟反垄断机构就以“串通操纵包括欧元、英镑、日元、瑞士法郎、美元、加拿大元、澳元等在内的11种货币汇率”和“相互交换商业敏感信息和交易计划”为由,对上述几家大行以及三菱日联处以合计10.7亿欧元的罚款。

其中,花旗集团被罚3.1亿欧元,摩根大通被罚2.3亿欧元,苏格兰皇家银行、巴克莱银行、三菱日联分别被罚2.5亿、2.1亿和7000万欧元。瑞银则因其第一个向告知欧盟外汇合谋行为,被免于数额为2.85亿欧元的处罚。

不过所有银行都因为与委员会调查合作而减少了不同比例的罚款,且都因为选择和解而减免10%的罚款。

据欧盟委员会当时的调查,这些银行的交易员在线上聊天室中建了两个群组——“The Three Way Banana Split”和“The Essex Express”,并在群组里相互交换敏感信息和交易计划,进而据此在预先知情的情况下作出外汇买入或卖出决定。

其实除欧盟外,美国司法部也曾在2017年对巴克莱银行、苏格兰皇家银行、花旗集团和摩根大通等四家银行处以总计56亿美元的罚款,原因同样是这些银行允许交易员联合操纵外汇市场价格。

如今,全球外汇市场每日交易量约5.1万亿美元,是全球体量最大的金融市场,而市场操纵案也并不罕见,“幕后黑手”不乏大型银行。与此同时,各国监管部门也逐渐加大对交易员操纵市场行为的监管和处罚力度,有报道称,全球范围内金融机构因操纵市场至少被罚118亿美元。

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