首家外资绝对控股公募基金来了!摩根资管成功竞拍上投摩根2%股权

作者: 杜玉
最新消息称,摩根大通旗下的摩根资管已成功竞拍上投摩根基金2%股权。若监管批准,摩根资管将持有上投摩根51%的股权,成为绝对控股股东,也是1998年以来中国公募基金业首家被外资绝对控股的基金公司。

上投摩根基金很可能抢跑其他合资机构,成为中国公募基金业首家被外资绝对控股的基金公司,创造21年来的首个历史纪录。

8月6日周二,据中证网率先报道,摩根大通旗下的摩根资管已成功竞拍上投摩根基金2%股权。至此,摩根资管将持有上投摩根51%的股权,成为上投摩根基金公司的绝对控股股东。

但在千亿资管规模的上投摩根成为中国公募基金业首家被外资绝对控股的基金公司之前,该交易仍需美国及中国相关监管部门的审批。 

摩根资产管理亚太区首席执行官Dan Watkins表示,成功取得上投摩根基金公司2%股权是一个重要里程碑,期待与合作伙伴共同配合完成转让流程以及进一步推动本次交易。

工商信息显示,目前上投摩根的股权结构是:上海国际信托有限公司持股51%,摩根富林明资产管理(英国)有限公司持股49%,分别位列第一和第二大股东。上投摩根官网信息显示,截至2018年一季度末,公司各业务条线资产规模约为1800亿元人民币。

7月初,上海联合产权交易所公布的股权转让信息显示,上海信托拟转让其持有的上投摩根基金管理有限公司2%的股权,转让底价为2.41亿元。这一标价较评估值1.80亿元溢价33.89%,以此计算,上投摩根的估值达120亿元。

转让文件称,有意受让方可以在7月26日前投标。《中国经营报》曾援引相关负责人表示,上海信托转让上投摩根2%股权的原因,主要出于响应国家进一步金融开放政策号召和集团总体战略需要。泽奔咨询(Z-ben Advisors)向媒体表示,尽管摩根大通可能享有优先权,但其他国内外企业也可自由投标。

早在2018年,摩根大通就曾公开发布消息称,摩根资管正在安排与合资伙伴和有关主管部门磋商,有意将其在现有合资公司上投摩根的持股比例增加至控股比例。当时便有分析称,上海信托挂牌的2%股权若被摩根资管成功摘牌,那么上投摩根将成为首家外资绝对控股的合资公募基金。

公开资料显示,上投摩根成立于2004年5月,为合资基金管理公司,经营范围包括基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。截至2018年底,公司管理资产规模近1600亿元人民币。2016年,随着浦发银行完成对上海信托的收购,上投摩根加入浦发集团。

据中国基金报分析,目前在合资公募基金公司中,唯一一家外资控股的基金公司是2016年获批设立的恒生前海基金,其股权结构是恒生银行有限公司持股70%,前海金融控股有限公司持股30%。但恒生前海基金在《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)框架下成立,并非一般意义上的外资控股。

上述报道称,2018年中国宣布将合资证券、基金管理和期货公司的外资投资比例限制放宽至51%,三年后不再设限。目前,外资股比放宽至51%的政策已落实落地,证监会于2018年发布实施了《外商投资证券公司管理办法》和《外商投资期货公司管理办法》等管理规定,已先后核准设立4家外资控股的证券公司和基金管理公司。

包括摩根士丹利和瑞银在内的多家外资机构正积极谋求公募控股权,外商设立独资公募基金则将提前至2020年。据新华社报道,7月20日,国务院金融稳定发展委员会办公室宣布推出11条金融业对外开放措施,其中将原定于2021年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比限制的时点提前到2020年。

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