昔日“百亿私募”出事!83只基金未合规备案,资产混同!创始人“闯北京”故事颇多

作者: 孙建楠
曾经火极一时,之后杳无音讯

近日,证监会发布一张罚单,剑指一家名为永安信股权基金的私募机构。

这家私募的老板“故事”颇多,青年时代参军,曾参加抗越自卫反击战。之后转业到地方机关,90年代初下海,十余年的兜兜转转后,踩上了第一批私募基金的大潮······

如今,这家机构却出现83只私募基金未规范备案、投资者穿透核查违规,不同子公司的资产出现混同等问题。

83只基金未按规定备案

证监会网站披露,2019年11月对永安信(天津)股权投资基金管理有限公司(以下简称永安信股权基金)涉嫌违法一案进行了立案调查、审理,并向该机构和法人乔志杰送达了《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

然而,公告期满后,永安信股权基金和乔志杰均未在法定期限内领取上述罚单,也未提出陈述申辩或要求听证。

证监会调查后发现,永安信股权基金存在三大违法事实:

1、永安信股权基金未按中国基金业协会的规定,为其管理的83只私募投资基金进行备案;

2、永安信股权基金管理的一只合伙型私募投资基金,监管部门对其最终投资者应当穿透核查并合并计算人数。发现投资者人数超过《证券投资基金法》规定的200人上限。另有三只合伙型基金未进行备案;

3、永安信股权基金管理的三只合伙型基金,存在与永安信股权基金公司及其关联公司永安信(北京)投资控股有限公司和永安信(北京)资产管理有限公司资产混同使用的情况。

证监会决定,对永安信股权基金上述违规行为责令改正,给予警告,并合计处以9万元罚款;对乔志杰给予警告,并合计处以9万元罚款。

昔日“百亿私募”,故事颇多

天眼查显示,2018年11月,永安信股权基金公司就被列入经营异常名录,原因是通过登记的住所或者经营场所无法联系的;2019年8月,永安信股权基金公司列入严重违法失信企业名单。

此外,永安信股权基金还有6个失信执行记录,包括未履行支付3000余万元投资款、未履行返还500余万投资款等,多与投资纠纷相关。

然而,这家公司及其老板颇有故事。

公开报道显示,永安信股权基金创始人乔志杰,高中毕业后参军,并参加了对越自卫反击战。

乔志杰曾在采访时回忆,参战时班里有12个人,牺牲了7个,受伤残疾了2个,挂点小彩完整活下来的只有3个人,他是其中一个。

1988年,乔志杰专业回到地方机关工作,三年后决定离开体制内“下海”,第一份体制外的工作是餐厅服务员。

之后,他与人合伙创业,但因受承包人诈骗,公司受到牵连,最终得到了几千元的赔偿。兜兜转转多年后的2004年,乔志杰开始“闯北京”,看中了金融服务的蓝海,成立了永安信金融服务公司。

该机构宣传中,指永安信为中国地产界最早期的地产金融服务公司,还称促成了2007年中国房地产界第一并购案——远洋地产出资约21.5亿元现金收购青岛颐中房地产。

2008年,永安信股权投资基金在天津成立,成为中国第一批股权私募机构。2015年的一篇报道称,永安信管理规模超过300亿,旗下25家分公司。

2015年,永安信大张“预告”第二年将挂牌新三板,有望成为第一家登陆新三板的财富服务机构。

当时大张旗鼓的宣传中,永安信财富定位是一家境内外联动的综合财富服务平台,形成了以财富教育、财富顾问、财富管理为核心业务,集个人财富服务、企业财富服务、政府财富服务为一身的财富服务全产业链体系。

然后,永安信挂牌之事,就杳无音信了。

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