标普500指数“上新”,但其中并没有特斯拉的身影。
9月4日周五,标普道琼斯指数委员会宣布,手工艺品销售平台Etsy、自动测试设备供应商Teradyne和生物制药公司Catalent将被纳入标普500指数,以取代税务服务提供商H&R Block、美妆巨头Coty和大型连锁百货公司Kohl's原有的位置。
颇令市场感到意外的是,此前呼声颇高的特斯拉并未成功“上位”成为标普500指数成分股。
消息过后,特斯拉股价盘后大跌近7%,Etsy、Teradyne和Catalent则分别上涨5.7%、1.72%和0.93%。
一度认为“特斯拉被纳入标普500指数几成定局”的Wedbush分析师Dan Ives直言,这样的结果“有些令人震惊”,华尔街本以为此事已经板上钉钉。
他进一步表示,特斯拉未被纳入标普500指数实在有些让人摸不着头脑,该股可能会受此影响下跌。
特斯拉二季度财报显示,该公司连续四个季度实现盈利,已经符合进入标普500指数的条件。今年特斯拉股价飙升部分原因也是基于投资者对该股将被纳入标普500指数的预期。但市场研究公司DataTrek Research此前认为,虽然特斯拉看起来符合加入标普500的条件,但是其营收情况可能会让标普道琼斯指数委员会暂缓其纳入进程。
标普500指数的构成由标普道琼斯指数委员会决定,纳入该指数的公司必须符合以下标准:公司必须位于美国,并在纽约证券交易所、纳斯达克或Cboe上市,市值必须超过82亿美元,并且要按照美国公认会计准则(GAAP)实现连续四个季度盈利。
即使一家公司符合这些标准以及其他规定,也不能保证将其纳入该指数。该委员会每季度召开一次会议以重新平衡该指数,但可以随时在标准普尔中添加或删除公司。考虑到该指数成分股的增加和删除具有潜在的市场动荡性,其修改过程受到严格保护,甚至将要被添加的公司也不会收到预先警告。
特斯拉的市值目前已经超过3800亿美元,如果加入标普500指数,它将成为被该指数纳入之初市值最高的成分股,很有可能引发美股史上最大规模的指数基金买入潮。
考虑到标准普尔500指数按市值调整加权,一旦特斯拉加入,指数基金就必须要根据新的权重去进行资产配置,或需购入逾1.2亿股特斯拉股票,以便能紧跟指数。
今年以来,特斯拉股价已经飙升了400%,这一成绩是标普500指数当中表现最佳个股的两倍。不过此前几天,因最大机构股东减持,特斯拉股价已经回调近20%。