一文看懂证监会最新表态:通报王府井内幕交易案、严打股市黑嘴等

作者: 许超
修订进一步明确内幕信息知情人、内幕信息的定义和范围;压实上市公司防控内幕交易的主体责任,要求上市公司根据重大事项的变化及时补充报送相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

在暂停7个月后,证监会例行新闻发布会于9月18日正式恢复,证监会新闻发言人常德鹏主持召开了此次发布会,就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》及“王府井”股票内幕交易案等重要信息向社会披露并征求意见。

修订上市公司内幕信息知情人登记规定

证监会新闻发言人常德鹏就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》公开征求意见。

常德鹏指出,征求意见稿主要修订五方面内容:一是完善标题。二是落实新《证券法》规定,根据新《证券法》,进一步明确内幕信息知情人、内幕信息的定义和范围。

三是压实上市公司防控内幕交易的主体责任规定董事长、董事会秘书等应当对内幕信息知情人档案签署书面确认意见;要求上市公司根据重大事项的变化及时补充报送相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

四是强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责,同时要求证券交易所应当将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录等信息及时与证监会及其派出机构共享。

五是明确中介机构的配合义务。要求证券公司、律师事务所等证券服务机构协助配合上市公司及时报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录,并依照相关执业规则的要求对相关信息进行核实。

通报吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案情况

证监会新闻发言人常德鹏同时通报了吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的情况。

常德鹏介绍,证监会调查发现,吴某某等人在重大事件公告前获取内幕信息并大量买入“王府井”股票,获利数额巨大,涉嫌构成内幕交易。证监会将依法追究相关当事人的违法责任,涉嫌犯罪的,及时移送公安机关追究刑事责任。

常德鹏表示,内幕交易是资本市场的“顽疾”,严重破坏公平交易原则,侵害投资者合法权益。

2019年修订的证券法显著提高了包括内幕交易在内的证券违法违规成本。

证监会将全面落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求,着力构建行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全面化、立体式的追责体系,持续加大对内幕交易、财务造假等违法行为打击力度,切实维护资本市场秩序,保护投资者合法权益。

修订证券市场资信评级业务管理办法

证监会同时就《证券市场资信评级业务管理办法》公开征求意见。

常德鹏表示修改共有八个方面,一是取消证券评级业务的行政许可,改为备案管理;二是鼓励优质机构开展证券评级业务;三是完善证券评级业务的规则;四是增加独立性要求并专章规定;五是明确信息披露要求并专章规定;六是强化自律管理职能;七是增加破坏市场秩序行为的禁止性规定;八是提高证券评级业务的违法违规成本。

取消证券公司月度经营数据的披露要求

常德鹏表示,证监会修订了《关于加强上市证券公司监管的规定》。

主要修改方面,一是与新《证券法》等规则衔接,完善相关条款及表述;二是要求证券公司强化内部控制和内幕信息管理;三是取消月度经营数据的披露要求,取消中期报告关于证券公司分类结果的披露要求。

与公安部联合部署重大典型案件的查办

证监会新闻发言人常德鹏同时介绍,近日证监会稽查部门与公安经侦部门在深圳联合召开上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件部署会,对13起重大典型案件的查办工作进行部署。

这是监管执法机关全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”要求,进一步强化行政刑事执法协作,依法从严打击证券违法犯罪活动的重要举措。

截至8月底,今年以来证监会已对43起上市公司信息披露违法案件立案调查,占同期新增立案案件的30%,向公安机关移送涉及上市公司相关主体的犯罪案件20起。

证监会将协同公安机关,坚决贯彻落实党中央国务院关于严厉打击资本市场欺诈、造假等恶性违法犯罪的总体要求,多措并举,切实加大违法成本,提升执法威慑,净化市场生态,为促进资本市场更好服务实体经济发展,切实保护投资者合法权益,提供坚强法治保障。

发布《2019年度上市公司年报会计监管报告》

常德鹏通报,证监会发布《2019年度上市公司年年报会计监管报告》。

截至目前,除暴风集团等三家公司外,沪深两市共有3847家公司披露了年报,已披露年报的公司中274家公司的年报被出具非标准审计意见的审计报告,其中否定意见一家,无法表示意见45家,保留意见126家,带解释性说明的无保留意见102家。

新冠肺炎疫情对上市公司财务报告编制及审计造成了一定程度的影响,118家公司经申请延期披露年报,其中117家公司已经披露了年报,*ST凯迪已经向交易所申请延期至2020年9月30日前披露年报。

持续推进证券集体诉讼工作

常德鹏表示,证监会高度重视证券集体诉讼工作,建立了由会领导带头的领导小组,

目前统筹推进制度建设,配合最高法建立相关司法解释,做好制度准备。同时研究论证案件选项的因素,听取各级法院等意见建议,市场普遍认为应将财务造假案件作为重点考虑的类型。最后做实做细实践准备,拟由中小投服作为投资者主体发起诉讼。

严厉打击股市黑嘴、黑群、黑APP

证监会部署开展专项整治行动,打击股市黑嘴、黑群、黑APP、场外配资和非法荐股等,专项行动为期三个月。

证监会将加大对证券市场非法活动的行政处罚和刑事打击力度,组织开展宣传教育,在此也提醒投资者,要对各类股市黑嘴、非法荐股、场外配资等,提高防范意识,自觉远离非法活动,以免遭受损失。

参与评论
收藏
qrcode
写评论

icon-emoji表情