欧美银行股大跌!FinCEN机密文件泄露 国际大行卷入洗钱风波

来源: 曹泽熙、杜玉
摩根大通、德意志银行、汇丰、渣打等国际大行均被卷入风波,德银美股更是创4月以来最大单日跌幅。分析认为,尽管文件中提到的风波可能已经过去数年,但依然是银行的一张“不良信用记录卡”。

9月21日周一,欧美银行股大跌。除了市场担忧新冠二次疫情恐将在欧洲爆发之外,近日,美国金融犯罪执法网络局(FinCEN)2500多份机密文件遭泄露也是令银行股惨遭抛售的重要原因之一。

据媒体报道,被泄露的FinCEN文件涉及约2万亿美元交易,揭露了一些国际性银行让犯罪分子在世界各地秘密交易、洗钱和金融犯罪的行为。此次泄露也是过去五年来发生的一系列泄密事件中最新一次。

周一,因在机密文件中被披露的可疑行为较多,摩根大通和德意志银行领跌美股银行股。

美国资产值最大的银行摩根大通日内最深跌4.6%,收跌3.1%,报收95.31美元,创7月9日以来的两个多月最低。德银的美股ADR最深跌9.8%,创4月以来最大单日跌幅,收跌8.2%,报收8.35美元,创5月26日以来的近四个月低位。

最新消息称,德国财长Scholz表示:“我们正在调查银行机构以往可能存在的洗钱问题。”另据媒体报道,最新调查结果显示,包括董事会主席Paul Achleitner在内,德银监事会和多个委员会的高管们已经多次因洗钱问题而收到关于严重违反合规的警告。 

与此同时,欧美银行股集体下跌。富国银行盘中跌超5%、收跌超4%;摩根士丹利盘中跌超5%、收跌3.5%;美国银行盘中跌4.7%、收跌2.9%;高盛最深跌3.8%、收跌0.4%。

泛欧Stoxx 600指数收跌超3%,其中银行股指数暴跌5.7%并领跌大盘。分析指出,目前,欧洲银行正处于今年春季全球市场暴跌以来表现最差的时候。

今年以来,欧洲银行股累跌约43%。一位银行分析师指出,尽管泄密文件中提到的指控已有数年甚至数十年之久,但这份惊人的报告“是银行业的另一个不良记录”。 

被机密文件点名的还有渣打银行、汇丰银行和纽约梅隆银行,股价不出意外也遭遇大跌。

其中,纽约梅隆银行盘中最深跌5.8%,收跌4.1%,收创5月中旬以来的四个月低位。渣打银行美股价格跌超6.2%,汇丰银行在伦敦上市的股票跌至20多年最低,在香港上市的股票跌至25年新低,并跌破了2008年金融危机时都没有触及的30港元整数关口。

FinCEN指的是美国金融犯罪执法网络局( US Financial Crimes Enforcement Network)。在金融监管中,“可疑活动报告”(SARs)是金融机构针对可疑交易或潜在可疑活动等向金融监管机构所作的报告。

在本次FinCEN泄露的2500多份文件中,其大部分是各大银行在2000年至2017年期间向FinCEN提交的“可疑活动报告”。

FinCEN文件中揭露了银行、个人转移赃款的一系列行为。例如,汇丰银行允许欺诈者将数百万美元的赃款转移到世界各地,尽管它之前已经从美国调查人员那里得知此事;跨国银行摩根大通可能帮助了一个黑手党头目通过金融系统转移了超过10亿美元的资金。

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