中国光大证券遭香港证监会罚款250万港元

来源: 顾静怡
因在欠缺有效授权下质押客户证券

9月29日,香港证券及期货事务监察委员会披露,中国光大证券(香港)有限公司因在未经有效授权下,将客户证券质押予银行以获得财务通融,遭证监会谴责并罚款250万港元。

香港证监会的调查发现,在2018年4月1日至2018年8月19日期间,约有6841名客户给予中国光大证券香港的常设授权的有效期已届满,但中国光大证券香港仍依赖这些授权质押客户的证券,作为获取三家香港银行的信贷额度的抵押品。

中国光大证券香港在欠缺有效授权下质押客户证券,违反了《证券及期货(客户证券)规则》中要求妥善合规处置客户资产的规定,因此受到处罚。

不过,中国光大证券香港在发现自己没有遵从《客户证券规则》后,自觉安排赎回所有已质押的客户证券后及时向证监会作出汇报,并且其违规行为没有给客户带来损失。

中国光大证券香港称,其没有为客户的常设授权续期,主要是由于旧有与现有合规团队的成员之间沟通不足所致,并无证据显示中国光大证券香港存在系统性缺失。

中国光大证券香港与证监会将合作解决证监会的关注事项,中国光大证券香港接受证监会调查结果和纪律行动。

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