9月29日，香港证券及期货事务监察委员会披露，中国光大证券（香港）有限公司因在未经有效授权下，将客户证券质押予银行以获得财务通融，遭证监会谴责并罚款250万港元。
香港证监会的调查发现，在2018年4月1日至2018年8月19日期间，约有6841名客户给予中国光大证券香港的常设授权的有效期已届满，但中国光大证券香港仍依赖这些授权质押客户的证券，作为获取三家香港银行的信贷额度的抵押品。
中国光大证券香港在欠缺有效授权下质押客户证券，违反了《证券及期货（客户证券）规则》中要求妥善合规处置客户资产的规定，因此受到处罚。
不过，中国光大证券香港在发现自己没有遵从《客户证券规则》后，自觉安排赎回所有已质押的客户证券后及时向证监会作出汇报，并且其违规行为没有给客户带来损失。
中国光大证券香港称，其没有为客户的常设授权续期，主要是由于旧有与现有合规团队的成员之间沟通不足所致，并无证据显示中国光大证券香港存在系统性缺失。
中国光大证券香港与证监会将合作解决证监会的关注事项，中国光大证券香港接受证监会调查结果和纪律行动。
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