近日，证监会网站公布的行政处罚决定书（〔2020〕98号）显示，上海原点资产管理有限公司（简称：原点资产）因存在违法行为收证监会罚单，法定代表人秦威同时遭罚。
经查明，原点资产存在以下违法事实：
原点资产控制使用“原点资产”“华宝信托有限责任公司－原点2号证券投资集合资金信托”“鹏华资产－中信证券－鹏华资产原点3号资产管理计划”等机构账户，以及“刘某强”“李某凤”“于某珍”“孟某兴”等个人账户（以下统称“原点资产”账户组），交易决策由原点资产负责。
此外，2015年4月至2019年10月，原点资产通过“原点资产”账户组在交易“用友网络”“益佰制药”“东软集团”中存在持股比例超过5%未公告且在限制转让期内持续买卖相关股票的情形。
原点资产的上述行为违反2005年《证券法》第八十六条第一款和第三十八条规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款和第二百零四条所述违法行为。证监会对上海原点资产管理有限公司罚款总计720万元，对秦威罚款总计120万元。
上海原点资产管理有限公司于2009年成立，注册资本2000万人民币，公司股东为秦威、李晨，持股比例分别为98.27%、1.73%，公司经营范围包括资产管理、投资管理（除股权投资及股权投资管理）。
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