这家基金代销公司,上海证监局喊你来拿“停业”通知!

拟暂停12个月

基金代销机构,是不少基民和机构购买基金的渠道,但有些第三方代销机构自身都难保了。

12月初,上海证监局发布了一封《暂停办理基金销售业务事先告知书送达公告》。

公告称,经查,上海久富财富基金销售有限公司(以下简称“久富财富”)财务状况持续恶化,营业场所无人办公,公司持续经营能力存在重大不确定性,已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件。

上述问题违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第九条第一项和第二项、第十五条第五项和第七项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,上海证监局拟作出暂停该公司办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施决定。

因其他方式无法送达,现上海证监局依法向该公司公告送达《暂停办理基金销售业务事先告知书》(沪证监机构字〔2020〕484号)。限该公司在公告发出之日起5个工作日内,到上海证监局领取前述事先告知书。逾期即视为送达。

天眼查显示,久富财富是一家基金销售公司。

穿透股权,可以看到,该公司的实际控制人是武汉归川信息技术有限公司(以下简称“归川技术”)。

目前,归川信息技术旗下拥有33多家权属企业,其中核心企业有上海久富投资控股有限公司(简称上海久富)和凤凰金控科技集团有限公司两家,业务涉及商业保理、基金销售、资产管理、财富管理、融资租赁、保险经纪等业务。此前还曾涉及互联网众筹业务。

梳理公开信息,久富财富的“停业”早有预兆。

今年8月18日,广发基金发布关于部分销售机构暂停办理旗下基金销售业务的公告。其中,久富财富赫然在列。

有报道称,截至今年8月中旬,上海久富财富代销的基金数量就已经不足500只。

而值得注意的是,近年来,公募机构频繁暂停一些代销机构的销售业务。据不完全统计,今年以来,已有东吴基金、合煦智远基金、易方达基金、格林基金、金元顺安基金、汇安基金、交银施罗德基金、平安基金、蜂巢基金、前海开源基金等十多家公募暂停了旗下基金在部分代销机构的销售业务,暂停的理由是维护基金持有人利益。

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