近百次卖空交易未上报 香港老牌券商富昌被罚

来源: 吴丹璐
涉卖空交易内部监控缺失

12月23日,香港证监会对富昌证券开出360万元的罚单,原因是富昌犯有涉及卖空交易的内部监控缺失,以及没有遵照证监会《操守准则》的规定,及时向证监会汇报相关的卖空事件。

证监会的调查发现,在2015年10月至2016年3月期间,富昌因没有就侦查及防止非法卖空交易制定有效的内部监控程序,导致其执行了卖空交易至少93次。

证监会亦发现,富昌在知悉有关事件后,没有即时向证监会作出汇报。

另外,考虑到富昌在卖空交易方面的缺失持续时间较长,但事后已采取措施,纠正了其在侦查及防止卖空交易方面的内部监控缺失,无遭受纪律处分记录等因素,证监会对富昌做出了谴责及罚款360万元的处罚决定。

富昌证券有限公司成立于1999年,是香港的老牌券商,但近年来富昌券商经纪业务逐年下滑。富昌证券的业务是其母公司富昌金融的主要收益来源之一。

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