白天营业部,晚上做博主,监管机构首度处罚视频媒体荐股

作者: 吴丹璐
严堵网络荐股风险漏洞

产品推荐一直以来都是小红书的核心卖点和盈利来源。在前段时间全民买基的热潮中,小红书上推荐基金、理财,甚至股票的内容忽然多了起来,但其中暴露的风险和隐患也令人担忧。

日前,重庆证监局发布了一则警示函公告,内容显示华西证券的一名从业者在2020年下半年通过微博、小红书等多个网络渠道发布荐股信息被查处。

事实上,这是监管机构首次公开对小红书、微博等社交媒体上的推荐信息的监管处罚。网络不是法外之地,相信未来会有更多的社交平台被纳入金融监管的范围。

从业者化身小红书博主

这次被监管的对象名为秦艳红,时任职于华西证券重庆万州玉澜路证券营业部,属于一线的证券从业者。

然而,白天上完班已经很辛苦的秦艳红,晚上还要运营她的多个社交平台。证监会查出,在2020年6月至11月,社交媒体正刮起一阵投资理财的风潮之时,秦艳红曾通过新浪微博、小红书等多家公众媒体发布了买卖具体股票的投资建议。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

而且,秦艳红甚至都不具备投顾字根。根据证监局公开信息,秦并未在中国证券业协会注册等级为证券投资顾问资格。

据此,重庆证监局对秦艳红做出出具警示函的行政监管措施。

公开信息显示,秦艳红去年12月23日已从华西证券离职。同时,在各大社交平台上也已经查询不到与秦艳红直接相关的信息了。

小红书荐股首度被查处

此次监管机构对证券从业人员“网络荐股”的处罚体现了监管层面对于行业规范的重视,

从2020年下半年开始,小红书、豆瓣等社交平台已经成为了理财投资经验分享的高地,但其中鱼龙混杂,内容发布者投资素养参差不齐,甚至还有像此次被监管人员一般的从业者混迹其中,违规荐股、荐基。

在引发大量外界担忧之后,社交平台纷纷发声表示将加强对投资信息的监管机制。例如,小红书曾在媒体采访中公开表示“平台会严格审核,严禁出现荐股荐基、私募不得公开宣传等法律法规明令禁止的内容。”同时,小红书在其理财搜索的相关页面都出示了风险警告。

但社交媒体自我监管的成效几何还有待观察。目前,在小红书上搜索基金、证券等关键词,还是能看到有从业人员通过隐晦的方式发布投资建议,打监管的擦边球。

而对于从业者来说,无论是发展副业,还是在网络上分享经验,都应该树立从业人员的自觉意识,提高专业素养,加强对证券法律法规的学习,切实规范自己的执业行为。

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