成都往西60多公里有个大邑县,这个只有50万人口的县城,西接邛崃山脉,东接成都平原,是个壤山清水秀,安静祥和的所在。
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但就在这个地方,竟然隐藏着一个“投资大鳄”,他在两年多前动用数亿资金,通过十余个账户,接连操纵了两个上市公司的股价。
而近日,这个大鳄的处罚纪录被监管机构正式披露。
根据相关公告,被处罚人李跃亨是上市公司天邑股份的实控人,年逾七旬。他早年是成功企业家。但近年却“老骥伏枥”、“壮怀激烈”的成为股市的新一代操盘手,并最终因操纵市场(坐庄)而收到处罚。
这可能是业内最年长的“操盘手””了。
小县城里走出亿万富翁
李跃亨是1946年生,四川大邑人,今年已75岁,是知名的川籍企业家。
他创业的故事十分传奇,1984年,年近四十的李跃亨支援三线城市建设返乡后,带着学到的知识开始二次创业。
1985年,他创办成都市大邑塑料制品厂(天邑集团前身),业务越做越大,公司后逐渐转型成通信网络设备制造商,子公司天邑康和股份有限公司也于2018年4月30日在深交所成功上市。
目前,李跃亨打造的天邑帝国涉猎广泛,除通信制造外,集团还有房地产、电子、化工、塑胶、成品油料购销、酒店等多个子公司,在当地和周边地区颇有名气。成都二环内有一处房产“天邑花园”就是由天邑房地产公司开发。
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事业的“成功”为李跃亨带来了大量的财富。2019年,李跃亨家族以42亿元位列《胡润百富榜》第980名,上市公司天邑股份也一度市值突破百亿。
据天眼查,李跃亨至今仍持有天邑集团34.98%的股份,仍是上市公司天邑股份的实控人。
晚年“爱上”炒股
尽管不知道从何时开始,但明显的是,功成名就后的李跃亨,兴趣转向了证券市场。
根据监管机构披露的信息,李跃亨在2018年10月开发声了操纵市场的行为。他不仅搜集控制了多达14个证券账户进行股票交易,甚至雇佣专门人员在固定场所从事股票交易行为,组建了自己的“炒股团队”!
毫无疑问,李跃亨是这个团队的指挥者。监管机构认为,这些账户的资金来源、账户盈亏(除陆某强账户)均由李跃亨承担,当事人知悉交易相关具体情况,并放任了违法行为的发生,在操纵行为中处于核心地位,具有领导、策划和组织作用。
更难以置信的是,这个炒股团队操纵股价的手法多样,交易活跃,尤其擅长“短炒”。在一个年过七旬的企业家的指挥下,这个团队快进快出,展现出相当的职业化“风范”。
而其常见的股价操纵手段,也就此被监管机构一一披露。
选股偏好“次新小盘”
按照相关文书披露的信息,李跃亨选择操纵的对象和时机都非常“老到”,这反映了他对“短炒”、“坐庄”这个新事业的“深度钻研”的劲头。
具体来说,2018年末到2019年初,李跃亨选择了“君禾股份”和“菲林格尔”进行操纵。这两个公司都有一个共同点,即都为小盘股,流通市值长期在20~30亿上下。
而且,两家公司的上市时间均在2017年,在李跃亨实施操纵行为的2018年末到2019年初时,恰为上市后股价回落到较低位置之时。
次新、小盘、成本低位,这是短炒的绝佳条件了。
出手“凶悍”,手法多样
处罚书显示,李跃亨控制账户组在操纵期间,持有流通股数量占两只股票的实际流通股数量的平均比例都超过了5%。
甚至巅峰时,李跃亨团队持有的流通股数最高占君禾股份的16.03%,占菲林格尔是11.40%,出手相当凶悍。
账户组高峰期的交易量,占两只股票的市场交易量的平均比例都超过了10%,最高占君禾股份的36.95%,占菲林格尔的41.64%。这也反映出了这个团队对于个股价格“强控制”的操盘意图。
此外,李跃亨的账户组在操纵君禾股份股价的13个交易日,中存在15次集中资金优势连续买卖、拉抬盘中及尾盘价的行为,拉抬股价平均涨幅3.03%,最高涨幅6.04%。
在操纵菲林格尔股价的9个交易日存在9次集中资金优势连续买卖,拉抬盘中及尾盘价的行为。拉抬股价平均涨幅3.01%,最高涨幅4.08%。
利用账户组进行对倒交易
对倒交易,即庄家在自己管理的多个帐户之间进行买卖,也就是自己买自己卖,其目在于吸引跟风者,或抬拉、打压股价。
监管机构认为李跃亨多次对倒交易,已经构成洗售操纵。
处罚书显示,买卖君禾股份时,李跃亨账户组在16个交易日中,多次以相同价格和数量申报的方式实施对倒交易,参与对倒交易的账户共计10个,对倒交易共计101笔,累计对倒成交61万股,对倒成交量占同期市场成交量比例最高10.38%。
买卖菲林格尔时,李跃亨账户组在10个交易日中内实施对倒交易,参与账户共计11个,对倒交易共计58笔,累计对倒成交40万股,对倒成交量占同期市场成交量比例最高为15.84%。
虚假申报抬拉开盘价
此外,李跃亨还利用开盘前的报价规则,在集合竞价阶段,高溢价申买,然后再短时间内全部撤单,以抬升股价,开盘后再反向卖出自己持有的股票。
处罚书中举例,李跃亨账户组于2018年12月5日9时15分8秒,以高于君禾股份前日收盘价9.99%的21.68元的价格申买10万股,占期间市场申买量的43.31%。9时19分47秒,账户组有将前述10万股全部撤单。
最后的结果是当日该股最高虚拟开盘价上涨7.56%。开盘后30分钟内,账户组反向卖出成交99万股,成交金额1873万元。
就是这样,李跃亨控制账户组在5个交易日的5个时段,抬价并卖出了君禾股份,在1个交易日内抬价卖出了菲林格尔。
罚没两千六百万
监管机构认定,李跃亨的操纵行为对“君禾股份”和“菲林格尔”股价产生影响。
在被操控期间,君禾股份最离谱时期在2018年11月14日至2018年11月30日期间,当时该股收盘价涨幅22.75%,而同期上证综指跌幅2.51%,相比偏离25.26%,同期工业机械指数跌幅9.87%,相比偏离32.62%。
而菲林格尔2019年1月21日至2019年3月26日,收盘价涨幅25.65%。同期上证综指涨幅15.45%,相比偏离10.20%,同期林木产品指数涨幅20.62%,相比偏离5.03%。
据监管部门统计,李跃亨控制并决策账户组对“君禾股份”实施操纵,账户盈利662万元;对“菲林格尔”实施操纵,账户盈利660万元,两股合计盈利1326万元。
最终,监管机构判定李跃亨构成操纵市场行为,对李跃亨做出了没收违法所得1326万元,并处以1326万元罚款的决定。
值得注意的是,在听证会的申辩词上,李跃亨曾经提出,请求综合当事人的社会贡献、社会舆论以及已解散炒股团队的事实,不予行政处罚。但监管机构以当事人的社会贡献、社会舆论与本案违法行为的认定无关为由不予采纳意见。
虽然天邑股份公开回应称,此次事件为李跃亨个人行为,但李跃亨被立案调查当日公司股价便跌停,自那时半年过去,目前天邑股份的股价不断下行,离破发仅一线之遥。