据媒体,8月30日疑似泓德基金经理邬传雁的微信图片在网上流传。图片中的“邬传雁”“怒斥”公司高管层关闭其在一只基金的交易决策权限,并直接表达“我很震惊!”
邬传雁是泓德基金的副总经理和明星基金经理,他麾下管理六只基金,资产管理规模达430亿元(choice数据)。
在流传出的微信截图中,邬传雁“直指”泓德基金总经理王德晓、督察长李晓春等人,措辞比较激烈。
另外,8月28日,泓德卓远基金发布增聘基金经理的公告,增聘于浩成与邬传雁共同管理这只产品。
截至目前,泓德基金官网、官微都未有回应。
“被关闭交易权限”
据前述媒体披露的信息,网络日前流传出“邬传雁”的微信图片中,他披露的信息相当惊人。
图片中提到:“刚得知公司关闭了我在泓德卓远的交易决策权限我很震惊!为什么?没有交易决策权限请问我还是基金经理吗?卓远增聘基金经理,不需要和原有的基金经理讨论吗?......还是想重蹈泓德裕泰的覆辙?”
资料显示,泓德卓远基金,成立于2020年12月22日,初始基金经理仅邬传雁一人。
但截至今年8月30日,该基金成立以来的净值跌幅近15%,净值为0.85。可以看出,短期这只基金的业绩回撤较明显。
另外,8月28日,泓德基金披露公告,增聘于浩成为这只基金的基金经理,和邬传雁共管该产品。
上述信息和微信图片描述的情况相当吻合。
另外,前述的微信截图中,还提到一个“历史事件”,即泓德裕泰的基金经理变更情况。
相关资料显示,泓德裕泰基金成立于2015年12月17日,最初的基金经理也是邬传雁,此后很快增加李倩为基金经理,2年又301天后,由李倩单独管理。
图片中提及的“泓德裕泰”的情况,与该基金历史上调整基金经理的过程也比较吻合。
“持有人的知情权”何在?
图片中的“邬传雁”除了抱怨,增聘基金经理未同原基金经理“讨论外”,他还提出了一个非常重要的“质疑”:
即泓德卓远这只基金目前是共管还是换人?以及持有人是否有知情权的问题?
按照相关法规要求:基金管理公司免去高级管理人员职务、任免董事和基金经理......应当在作出决定之日起3个工作日内向监管机构报告,报送任职、免职报告材料。
基金公司拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的,公司应当自决定之日起3个工作日内报告监管机构相关派出机构,并进行相关信息披露。
基金经理发现公司违反规定安排其他人员以其名义履行职责时,应当在知悉之日起3个工作日内报告监管机构相关派出机构。
邬传雁“退出”泓德“投决会”
另外,有一个细节外部可能忽略了:过去一个月内,泓德基金调整了基金投决会的组成人员,邬传雁退出了投决会的成员名单。
根据相关公开信息,直到2021年8月5日,邬传雁仍然是泓德基金“基金管理人投资决策委员会”的成员,且排名在总经理王德晓之后,列第二位。
但至最晚8月27日,泓德基金“基金管理人投资决策委员会”的成员名单中已经没有了邬传雁。
按通常管理,作为泓德基金的明星基金经理,副总经理,事业二部总监,邬传雁是公司投决会当然的成员,这样的人选突然从投决会中“消失”,实在引人猜测。
个人系基金公司泓德
此次被卷入传闻的泓德基金是中国首家个人系公募基金管理公司。
上文中提及的王德晓,是泓德基金头号股东,持股比例为25.9%。王德晓曾任阳光保险集团副董事长兼副总裁、阳光资管董事长兼总经理、华泰资产管理有限公司总经理
第二大股东是阳光资管,且王德晓和邬传雁均曾就职于阳光资管。