这家私募什么操作水平:借用5千万,亏了3500多万,还被罚 30万

来源: 艾皛
还要按月付利息

广东证监局的一则行政处罚决定书,披露了一家私募公司借用他人账户交易证券的行为。

这家公司明明有着管理的基金,不知为何却“不务正业”搞起了借用账户投资。

这家公司合计借用了起始资金5000万。在2年左右的时间里,除了另案处理的股票,交易的多只标的合计亏损了3530万元有余。

这是什么投资水平?

2014年成立的私募公司

在深圳市前海深港合作区,有一家公司叫深圳市前海安天诚投资咨询有限公司(以下简称安天诚)。

据天眼查信息,安天诚是一家2014年成立的私募基金投资公司,主营业务为发行阳光私募,客户资产管理,主要投向二级市场,第一大股东为史利兴。

基金业协会信息也显示,史利兴是该公司总经理,此前曾担任过安信证券客户经理和安信基金区域经理。

根据基金业协会信息,这家机构目前没有正在管理的私募基金。

不过此前,安天诚也有过私募基金产品。据私募排排网信息显示,比如其代表作德邦-安天诚1号资产管理计划,2014年9月成立。而私募排排网上可见的该公司最新成立的基金是安天诚小贝贝,成立于2019年3月。期间,还曾经成立过数十只私募基金产品。

但是这期间,不知怎么的,安天诚“不务正业”搞起了借用账户投资。

借用账户及5000万起始资金

2017年7月19日,安天诚与林某彬控制的深圳市旺财谷基金管理有限公司签订书面协议,约定将林某彬中银证券账户、林某彬广发证券账户及上述两个证券账户的起始资金合计2000万元出借给安天诚使用;并约定了利润分配方式。

此外,2018年6月29日,安天诚与陈某雄父亲陈某甲签订书面协议,约定将陈某雄中信建投证券账户及起始资金3000万元出借给安天诚使用;并约定安天诚按月向陈某甲支付固定数额利息

借用期间,林某彬、陈某甲都是将账户密码告知安天诚,安天诚操作账户买卖证券。

合计亏损3530余万元

安天诚实际借用林某彬中银证券账户的期间为2017年7月19日至2019年4月23日,实际借用林某彬广发证券账户的期间为2017年7月19日至2019年5月27日。

安天诚实际借用陈某雄中信建投证券账户的期间为2018年6月29日至2019年2月12日。

如此看,安天诚涉及到的借用时间主要在2017年7月到2019年5月,差不多2年左右的时间。

经过了这两年的“打拼”,安天诚“亏大了”。

文书显示,借用期间内,前述三个证券账户,除另案处理的“宜华健康”股票外,交易标的包括“华昌达”(现*ST华昌)、“宇顺电子”等,合计买入金额超过2.3亿元,合计卖出金额近1.97亿元,亏损超过3530万元。

具体来说,林某彬中银证券账户主要交易“华昌达”(现*ST华昌)、“宇顺电子”等股票,亏损超过590万元;林某彬广发证券账户主要交易“华昌达”(现*ST华昌)、“荣盛石化”等股票,亏损超过497万元;陈某雄中信建投证券账户主要交易“合力泰”“神州高铁”股票,亏损超过2441万元。

处罚30万元

广东证监局认为,安天诚的上述行为,违反2005年《证券法》第八十条的规定,构成2005年《证券法》第二百零八条所述情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零八条的规定,广东证监局决定:责令安天诚改正,并处30万元罚款。

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