江西证监局对国盛证券刘富兵采取监管谈话措施

多起券商研报内容出现误导性、不合规内容,监管层从严把关,加强管控。

12月30日,江西证监局公告,经查,发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在问题,违反了《发布证券研究报告暂行规定》多条规定,江西证监局将对其采取监管谈话的行政监管措施。 

江西证监局指出具体问题有三点:一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件,实质构成研究报告,而未按法规要求制作,未向国盛证券申请入库、审核、发布,私下交流外传,导致该研究报告被媒体广泛转载,致使该报告事实上被发布;

二是未经国盛证券审核,未进行登记、备案,将研究报告提供给特定第三方,未公平对待发布对象;

三是利用天干地支纪历分析股票市场走势,研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学。

早在10月18日,国盛证券一份名为《天干地支在择时中的应用初探》文件成为市场焦点,号称“打造极致专业与效率”。

报告中,对“天干地支”如何主导市场的时间周期,“干地支”在择时中的应用思路以及“天干地支”在A股择时中的实证探索做了详细阐释。

将算命、风水用于A股市场,这份文件一时间引起人们热议。

对于该篇报告,国盛证券相关负责人对外界表示,该PPT并没有通过公司的渠道对外正式发布,并非研究所正式对外发布的证券研究报告,不涉及投资建议。

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