美国司法部对激进卖空者的打击已扩大到30多家公司。
据英国金融时报援引知情人士表示，美国司法部正在收集数十家卖空对冲基金和研究机构的联系信息，以调查可能的交易滥用行为。司法部已经向一小部分市场参与者发出了传票。
彭博在去年12月曾报道，美国司法部正策划对违反了各种证券市场规则的激进卖空者进行大规模打击。几个月后，这项调查的范围已经扩大到了30多家公司，其中一些甚至不是激进型的对冲基金。
美国司法部坚称，这项调查是因为接到来自投资者的投诉越来越多，这些投诉要求政府调查卖空者的阴谋。
调查名单中包括一些发布负面研究的知名公司，以及在股价下跌时寻求盈利的基金。其中包括安森基金（Anson Funds）、浑水资本（Muddy Waters Capital）、梅尔文资本管理公司（Melvin Capital Management）和香橼（Citron Research）。据称，这些公司在去年12月就已经开始面临美国司法部的调查。
其他公司还包括Atom Investors、Bonitas Research、Connectivity Capital Management、Falcon Research、GeoInvesting、Gotham City Research、GrizzlyRock Capital、J Capital Research、Oasis Management、Park West Asset Management、QKM、Sabrepoint Capital Management、Silverado Capital、Spruce Point Capital Management、Valiant Capital Management和White Diamond Research。
该名单还包括著名的研究人员，如Nate Anderson和他的兴登堡研究公司（Hindenburg Research），以及Fraser Perring和他的Viceroy研究公司。而上述名单中的许多公司甚至不是激进型的卖空基金。
与此同时，卖空者们都坚称自己没有做错任何事，并不喜欢自己的名字被金融媒体们抹黑。他们声称没有从政府那里听到任何消息，这让他们对自己被“蒙在鼓里”感到十分愤怒。
许多公司的代表，其中包括Falcon、GrizzlyRock、J Capital、Oasis、Valiant和White Diamond，都表示调查人员尚未联系他们。
Kerrisdale的首席投资官Sahm Adrangi在一封电子邮件中写道：
美国司法部、美国证券交易委员会（SEC）或任何政府当局都没有就任何调查联系过我们。
我们已经很多年没有和任何政府人士交谈过了。
Oasis的代表Taylor Hall也表示：“我们很难对我们不了解的事情发表评论。”
而美国当局政府确实一直在要求采访大量的潜在证人，这就是这些公司的名字为何泄漏出来的原因。
一些散户的确非常不喜欢卖空交易，他们痛斥发布负面研究报告的公司，以及押注股价将下跌的投资者。去年，在GameStop等股票的狂热中，美国国会曾就这一问题举行过相关听证会。
而专业市场参与者认为，卖空交易能确保股票的公平定价。
虽然这些公司的代表坚称他们没有做任何非法或不正当的事情，但很明显，美国司法部希望将此立为一项重要的调查。
金融博客ZeroHedge认为，政府在这里遇到了一个问题：当政府对那些在商业媒体中被吹捧为“致力于根除上市公司中欺诈和腐败行为的白衣骑士”的公司展开调查时，结果会是什么样子呢？
调查行为早在12月就已经展开
多年以来，美国证券交易委员会（SEC）和司法部一直在追查对冲基金的“扭曲和做空”行为，即发表具有误导性的不实信息，以压低有关公司股价，并从这一过程中大量获利。
去年12月，据彭博报道，对于对冲基金和研究机构的做空行为，美国司法部的欺诈小组与洛杉矶的联邦检察官将联合开展刑事调查。
有关部门正深入研究基金与研究人员之间的共生关系，寻找对冲基金通过策划股票暴跌、参与内幕交易等不当行为牟利的蛛丝马迹。
包括瑞幸咖啡、跟谁学、加州银行、Mallinckrodt在内的众多知名的空头目标得到了调查人员的密切关注，数十家公司将进入首批调查名单。
据彭博报道，当局人员正在调查对冲基金和研究人员之间的财务关系。在美国，有些时候基金会向研究人员提供可观的咨询费，以获取研究人员对某些公司及时、深度的见解。对于很多研究员而言，这些咨询费是他们最主要的收入来源。
这一背景下，有些对冲基金公司就开动了歪脑筋，他们向研究人员提供被盯上的目标，而后研究人员会在市场上发出“严厉的”研究报告。