宏利搭就“金家班”

佳尔
一个资深人士组成的强大班底正在形成

“独资公募机构”整体发展疲软的局面,或许会被宏利基金改变。

11月21日,宏利基金公告,刘晓玲因个人原因离任副总经理职务,同时公司新任命宋扬为副总经理。

至此,宏利基金的高管层(包括部分董事会)在最近一年内 “整体换新”,形成与往完全不同的面貌。

也是在过去一年内,宏利基金完成了从合资基金向独资基金的过度,并完成更名,这又是一个全新的开始。

一切的一切,似乎都在显示,一个巨大的变化在宏利基金内潜伏,生长,出现。

而这一切的源头,似乎又可以归结到一位资深的公募基金管理人的加盟。

——金旭。

(图源网络)

草蛇灰线”一年前

宏利基金变化的“草蛇灰线”,可以追溯到2022年11月。

那一个月有两个重要变动发生。

其一,金旭加入宏利投资(上海)有限公司,出任中国区财富及资产管理主席及宏利投资(上海)有限公司执行董事、总经理兼法定代表人。

此前,她曾是招商基金的副董事长、也曾历任招商基金、国泰基金、宝盈基金的总经理,业内知名的公募女帅。

她出任宏利投资(上海)公司的法人,为她后续执掌宏利基金董事会铺平道路。

其二,也是2022年11月,监管机构正式核准泰达宏利基金股权变更,外资机构宏利金融成为宏利基金(时名泰达宏利基金)的实控人,实现100%控股宏利基金。

这也意味着,外方在这家老牌基金公司中取得绝对的“话语权”。

至此,戏台搭就,大戏有待上演。

全新“高管班底”

2022年11月前后,宏利基金展开的人事的变动,一路延续到现在。

这些或早或晚的高管变动,似乎不断揭开这家公司新高管班底的“拼图”,至此涌现出一个成熟班底。

根据Wind统计显示,这期间宏利基金的高管和董事的变动至少包括以下几项:

2022年12月,金旭出任宏利基金董事、董事长。

2022年12月,高贵鑫出任宏利基金董事、总经理、首席信息官。

2022年12月,陆敏出任宏利基金独立董事。

2022年10月至12月,汪兰英出任公司常务副总经理(期间代任公司总经理两个月),后出任公司常务副总经理兼任投资总监(权益)。

这么说吧,除了任期尚在存续的督察长,以及部分董事席位,宏利基金的核心高管层几乎全是金旭同期略晚于金旭出任现职的,可以视作是一个新的“班底”。

资深总经理“出山”

论执掌过的基金公司家数,金旭不是业内第一、也必然是前两名。所以,她加盟宏利,才会如此引人关注。

金旭1969年出生,吉林人,此后进入北京大学法律系学习,1993年以优异的成绩从北大法律系经济法专业硕士毕业。

毕业后金旭进入监管机构工作,1995年,她被公派到美国纽约大学,2001年,她“下海”进入公募行业“创业”了。

在公募基金行业的创立初期,金旭即是高管。2001年11月至2004年7月,她加盟华夏基金,后任公司副总。

2004年7月,时年35岁的金旭在宝盈基金出任公司总经理,拉开了她执掌公募机构的序幕。

宝盈基金当年是“好人举手”制度下成立的基金管理公司,可以排入业内前15家成立的老牌机构,在金旭任上,这家公司迈过了初步的发展阶段,逐步走向行业中坚队列。

但不可否认的,底子偏弱、当年股东竞争激烈的宝盈和同批获批筹建的易方达、融通等公司的距离在有所拉开,加之股权不断变动,金旭的这段任职时间并不长。

2006年1月至2007年5月,金旭短暂地离开了公募基金,出任梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表,推进后者的合资基金公司筹备。

日后,纽银梅隆和西部证券发起了合资基金纽银西部梅隆基金(西部利得基金公司前身),但此时金旭已经去职她往。

打下“烙印”

2007年5月,金旭出任国泰基金总经理,为这家“老十家”基金公司打上了重重的“金色烙印”。

她在国泰基金任上,力推公司创新,首创“红蜡烛助教计划”,同时大规模充实管理团队,把一个稳健、老态的国泰基金,逐步转变成一个国际化特色、全产品线发力的公募管理机构。

据说,金旭在国泰基金任上还给公司上下发过关于老鹰的寓言故事,激励下属如成年老鹰一样,磨去自己的“喙”和“爪”,拼搏重生,再创佳绩。

但这样强大的变化,也导致国泰基金的团队发生“剧烈更替”,部分人士不能适应“公司拼投入、团队拼能力、老总拼命”的风格,陆续离开了国泰基金。

在国泰基金任上,金旭任职7年多,把公募规模从不到200亿元,提升到2014年4季度,550亿元后离任。

这之后的7年,金旭接替了身体不佳的许小松,出任招商基金的总经理,和公司一起经历了2015年股市波动的考验,之后她先后出任招商基金副董事长,又很短暂地出任了招商银行总行巡视员。

2022年11月,金旭加入宏利投资(上海)有限公司,任中国区财富及资产管理主席及宏利投资(上海)有限公司执行董事、总经理兼法定代表人。2022年12月23日起任宏利基金董事长。

她人生的又一页,在新的平台之上“打开”。

曾经的助理当总经理

细细数来,宏利基金的现任班底,并没有太多和金旭有过一些事业上的联系,这和往昔金旭组阁的风格大不相同。

但宏利基金现任总经理高贵鑫是例外。

从简历上看,高贵鑫与金旭至少有2段共事经历,而且是早期的华夏基金和国泰基金。

(图源网络)

简历显示,高贵鑫毕业于上海交通大学、中国人民大学,分获学士、硕士学位。

2000年10月,高贵鑫加入华夏基金任高级经理等职;

2006年3月,他加入大成基金,历任副总监、总监等职;

2012年3月,他加入国泰基金,任公司执委会委员、总经理助理等职;而时任国泰基金总经理是金旭。

2015年4月,他重回大成基金,任公司执委会委员、总经理助理等职;

2020年1月,他加入渤海银行任总行资产管理部副总经理等职;

2021年11月,他加入方正证券,出任资管分公司总经理等职。

2022年12月,高贵鑫加入宏利基金,任公司总经理(法定代表人)兼首席信息官兼财务负责人,成为公司的核心人物,并再度和金旭共事。

资深的常务副总

此外,出任宏利基金常务副总经理的汪兰英也是业内资深人士。

她毕业于浙江大学与北京大学,分别获得工学学士和法学学士学位。

2001年7月至2002年2月曾任职于中信证券风险投资部。

2002年2月至2013年11月,汪兰英任职过监管机构。

2013年12月至2016年7月,她曾任职于中国人寿资管基金投资部等部门,担任部门负责人;

2016年9月至2020年12月任职于易方达基金,曾担任公司首席大类资产配置官(副总经理级);

2021年1月至2022年8月,曾任职于国新投资有限公司,担任副总经理兼国新新格局私募证券投资基金总经理。

显然,汪兰英是经验丰富的金融业人士。

两位副总是谁

宏利基金两位副总经理,则显然是各自负责一面的专业人士。

副总经理刁羽,毕业于上海财经大学,是金融数学与金融工程博士,有固收投资特长。

2007年2月至2009年2月,他任职于国泰君安证券股份有限公司,担任自营投资组交易员。

2009年2月至2009年6月任职于浦银安盛基金,担任基金经理助理。

2009年6月至2014年3月任职于富国基金,历任基金经理助理、基金经理。

2014年4月至2014年5月任职于鑫元基金。

2014年7月至2023年7月任职于中欧基金,历任固收投决会委员/投资总监/投资经理、基金经理。

2023年7月,他加入宏利基金,2023年9月起任公司副总经理。

另一位,是新上任的宋扬。

公开资料显示,2007年7月至2010年5月,宋扬分别任职于汇丰银行、渣打银行、嘉讯科博等机构。

2010年6月至2020年6月,宋扬任职于南方基金,历任北京营销中心主管、北京分公司副总监、市场管理部(后更名为零售服务部)总经理。

2020年7月至2023年9月,任职于鹏扬基金,担任总经理助理、首席市场官兼市场营销部总监。

2023年11月,他加入宏利基金。

显然,刁羽是一位固收领域的大将,而宋扬则是一位市场条线出身的高管,加上汪兰英负责的权益投资部分。

宏利基金的权益、固收、市场条线,已经都有大将坐镇。

外商独资呼唤“代表机构”

宏利基金的“新班底”到位后,它后续的发展尤其值得关注。

Wind统计显示,目前行业内有9家外商独资公募基金,分别是,施罗德基金、联博基金、路博迈基金、富达基金、贝莱德基金、摩根基金、摩根士丹利基金、宏利基金和安联基金。

但总体上看,这些机构的排名都并不靠前。

截至3季报数据(来源WIND,下同),这些机构中规模最大的还是此前的几家老牌合资基金。

摩根基金非货规模接近670亿元,宏利基金非货规模接近486亿元。

此外近两年成立的贝莱德基金同期非货管理规模仅43亿元出头,路博迈66亿元,富达基金管理规模约10亿元。

此外刚成立的施罗德基金、联博基金、安联基金都还没有公募产品成立,非货规模暂时为零。

此前,曾有统计,二季度以来,外资基金的高管更迭频次悄然走高,迄今为止仍未止息。

对于最早“吃螃蟹”的几大新成立的外资公募巨头而言,上一批的高管已经大量的消耗了公司的财力、物力、品牌甚至股东的耐心,新的一代高管已经在加速生成中

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