时隔3月又被点名，万隆咨询被采取行政监管措施

2023年11月29日，广东证监局发布公告，责令广州市万隆证券咨询顾问有限公司（以下简称“万隆咨询”）增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

经查，万隆咨询存在以下违规行为：一是合规管理未完全覆盖业务推广等环节。二是营销素材存在误导性内容。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第九条、第二十四条。

广东证监局责令万隆咨询在该决定书下发之日起6个月内，每月开展一次内部合规检查，全面检查公司合规管理制度的建立情况、经营管理行为的合规性和规范整改工作的落实情况，及时发现违法违规行为或风险隐患并予以改正或消除，根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内向证监局报送合规检查报告。

根据公开信息，万隆咨询创建于1992年，1998年获得中国证券监督管理委员会颁发证券投资咨询执业资格证书，是证监会批准的首批证券咨询机构。

万隆咨询已不是第一次受到证监局处罚。2023年8月3日，万隆咨询就因合规内控制度不完善，人员管理不规范等一系列问题被广东证监局责令改正，要求其在受到决定书起1个月后完成整改并提交书面整改报告。此外，在2020年，万隆咨询还因业务推广环节留痕不全、误导性营销宣传和未告知客户投资顾问本人的姓名与执业资格编号的问题被暂停新增客户3个月，并开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。于暂停新增客户期满，向证监局提交书面整改报告。