两家资管机构受到监管机构的“处罚”。
青岛青石资产管理有限公司和青岛裕瑞资产管理有限公司，日前被青岛证监局出具行政处罚决定书和责令改正决定。
据悉，青岛青石、青岛裕瑞将期货账户出借给公某峰从事期货交易。据处罚决定书披露，2022年8月1日-2022年9月21日，公某峰使用相关账户交易（开平仓双向）如下：使用青石一号10×××××77账户交易351笔，成交金额384.35万元；使用青石九号20××××70账户交易272笔，成交金额2739.44万元；使用青石九号13××××55账户交易228笔，成交金额2129.15万元；使用裕瑞三号28××××03账户交易187笔，成交金额1588.76万元；使用裕瑞七号28××××07账户交易186笔，成交金额1947.66万元；使用裕瑞八号28××××18账户交易71笔，成交金额477.38万元。
相关公告认定，出借期货账户的行为违反了《期货和衍生品法》第十八条之规定，构成《期货和衍生品法》第一百二十八条所述违法行为。青岛证监局因此对青岛青石和青岛裕瑞给予警告，并分别处以30万元的罚款。
此外，青岛青石和青岛裕瑞被认定存在以下违规行为：一、未按照合同约定向投资者披露信息；二、内部控制机制不健全，交易风险控制机制存在缺陷，为场外配资活动提供便利，未能自主管理相关产品，未履行诚实信用和谨慎勤勉的义务。这些行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条和第二十四条的相关规定，因此被采取责令改正的监管措施。
由于以上违规行为，青岛青石和青岛裕瑞的法定代表人、董事长、总经理周玉升和王书辉被青岛证监局出具了警示函。
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