跨境证券投资监管升级:多家港资券商斩断内地开户通道

针对港股升温刺激下的违规开户灰产,监管打击力度持续升级。

针对港股升温刺激下的违规开户灰产,监管打击力度持续升级。

信风经多方确认并独家获悉,继富途、老虎后,长桥、华盛等香港券商将于6月13日起调整内地居民开户资质。

具体操作上,将取消原有的“存量证明”用于开户的方式,转而要求内地居民开户提供水电、房租等境外生活或工作证明。

这意味着,内地居民通过存量证明等曲线赴港开设证券账户的通道将被进一步封堵。

存量证明全称“存量投资者证明”,指内地投资者开设港美股账户时必须提供文件证明已拥有其他境外证券账户。

取消存量证明,代之以生活工作证明,实质上大幅提高内地居民开设港股账户门槛,基本等同于斩断内地常驻居民开设境外证券账户的通道。

6月13日18:00后,长桥、华盛等券商的提交页面也发生变化。

多家香港券商处对信风表示,关停内地居民开户动作是在内地监管引导下进行。

一位香港券商人士对信风透露,相关要求发生在大概三天前,几家券商收到限制内地居民香港开户的统一监管指令。

“但每家给出反应不太一样。”该人士表示“包括关停的具体时间,是限制香港还是连新加坡一起限制,每个券商都会有各自取舍。”

另一位香港券商人士则表示,此次取消存量证明是对打击非法经营证券活动的贯彻。

早在2021年,中国证监会就曾约谈利用互联网平台向内地投资者提供境外证券投资服务的多家香港券商,明确将此类行为定性为非法“无证驾驶”。

“不过当时留了一个口子,就是存量证明。”另一位香港券商人士表示。

据上述人士介绍,允许内地客户通过提供存量证明在香港券商卡户,本意是有序化解存量资金风险。

“例如内地居民已经有香港账户,但是券商倒闭,资金就需要新的券商承接。当时大家就达成了协议,有存量证明就可以开户。”该人士表示。

随着港股回温,内地居民跨境投资需求升级,彼时为化解风险留出的口子,在赚钱效应的刺激下被撕扯、拉大。

今年以来,港股市场走出亮眼的结构性行情,恒生指数、恒生科技指数年内累计涨幅分别位列全球重要指数涨幅的前两位。

由于吸引到更多投资者关注,部分港资券商“枪口抬高一尺”疏于监管,而一些中介则面向内地居民提供“特殊服务”,即引导内地居民伪造存量账户证明来曲线开户;

一系列包含虚假材料制作、平台审核放水、社交媒体推广在内的过程,已形成伪造材料、逃避监管的完整灰色产业链。

“这次的打击,就是针对这些灰色产业。”上述券商人士表示,“预计之后,存量证明逐渐失效,通道彻底关闭。”

不过对于内地投资者多元化资产配置的需求,监管亦在发力。

6月10日发布的《关于深入推进深圳综合改革试点深化改革创新扩大开放的意见》,就在顶层设计上首次明确港交所上市的粤港澳大湾区企业,按照政策规定可在深圳证券交易所上市;

这也被视为“深港通”后,深港资本市场互联互通,从交易端向发行端深化的里程碑;随着资本市场制度型开放的完善,内地投资者也将有更多选择。

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