富途控股：中国证监会拟对富途合计罚款18.5亿元人民币
富途控股今日宣布，公司收到了中国证券管理委员会及其深圳分局（合称“CSRC”）的调查通知及行政罚款预通知函。
CSRC指出，中国大陆和中国香港的某些富途实体（“关联公司”）未经取得所需许可或批准，在中国大陆开展证券业务、公共基金销售业务及期货业务，违反了《证券法》、《证券投资基金法》及《中华人民共和国期货及衍生品法》。CSRC拟命令相关公司纠正或停止此类行为，没收非法收益并处以罚款，拟罚款总额约为18.5亿元人民币（约合2.71亿美元）。
此外，CSRC拟对公司创始人兼首席执行官李华先生处以个人罚款125万元（约合183,575美元）。富途控股称，拟议的罚款仍待进一步程序及CSRC最终决定。
上述拟处罚决定仍有待进一步程序及中国证监会的最终裁定。公司有权就该事项提交陈述、申辩，并要求进行听证。公司将全力配合中国证监会的各项工作，并依法行使权利，以维护公司及股东的合法权益。
公司一直与中国证监会保持持续沟通，并已针对中国内地业务采取了相应的整改措施。截至2026年第一季度末，来自中国内地的入金账户数占公司总入金账户数的比例约为13%。与此同时，随着公司在国际市场的持续拓展，海外入金账户数量持续稳步增长。目前，中国内地以外所有地区的业务运营均保持正常。
老虎证券合计罚款约3.081亿元，合计没收约1.031亿元违法所得
老虎证券（UP Fintech Holding Limited）5月22日公告称，本公司的若干子公司收到了中国证券监督管理委员会北京监管局发出的通知。通知指出，北京证监局已对上述子公司涉嫌非法从事证券、基金及期货业务的行为启动了调查，并认定这些子公司在中国内地开展了无牌照跨境证券业务，以及涉及基金和期货业务的非法活动。基于上述调查结果，北京证监局对相关子公司处以合计约人民币3.081亿元的行政罚款，并没收合计约人民币1.031亿元的违法所得。本公司的董事、首席执行官巫天华亦收到警告，并被处以人民币125万元的罚款。截至2025年末，本公司合并报表范围内的中国内地零售客户资产约占本公司客户资产总额的10%。
本公司诚恳接受上述处罚决定。本公司正全力配合监管机构的工作，并将严格落实监管机构所要求的各项整改措施。本公司将一如既往地致力于履行作为一家在线经纪机构的各项义务，并严格遵守各项适用的法律法规。
本文来源：界面新闻
