证监会对平安证券出具警示函 对申万宏源证券采取责令改正措施

证监会发布关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩；二是个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分。我会决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。