证监会对平安证券出具警示函 对申万宏源证券采取责令改正措施

证监会发布关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩；二是个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分。我会决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

证监会发布关于对申万宏源证券有限公司采取责令改正措施的决定。经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；二是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。我会决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。