从券商处获悉,中国证券业协会依据自律处分典型案例通报机制,于近期向行业通报了2025年第二批自律处分典型案例。记者在采访中了解到,中证协此次通报的六宗案例中,有半数涉及证券公司文化建设实践自评环节。
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从券商处获悉,中国证券业协会依据自律处分典型案例通报机制,于近期向行业通报了2025年第二批自律处分典型案例。记者在采访中了解到,中证协此次通报的六宗案例中,有半数涉及证券公司文化建设实践自评环节。
券商人士告诉记者,根据中证协通报,部分券商在文化建设自评中暴露出弄虚作假、瞒报谎报,流于形式、“以文件落实文件”,以及内部监督不到位等问题,违背了自律规则的相关要求,并因此受到自律处分。(中证金牛座)