近两个月13家券商收罚单 投行、经纪业务是重灾区

今年四季度以来，有13家券商收到交易所及各地证监局罚单。从处罚事由来看，经纪及投行业务是重灾区，也有部分券商因场外衍生品业务、内部制度不完善等原因被罚。