从业内获悉，为系统性了解行业合规实践的真实状况，为后续优化自律监管规则、提升全行业合规管理有效性奠定坚实基础，中国证券业协会近期在行业内开展了2026年度证券公司合规管理有效性评估及合规类自律规则“立改废释”专项调研。据悉，调研直指当前合规评估工作中的共性挑战，如管理层重视不足、评估工作流于形式、与其他检查重复加重负担等，并引导行业思考破局之道，其中“探索AI、智能体等新兴技术在合规评估领域的应用”成为重要前瞻方向。
此次调研采取双线并行模式，券商合规管理有效性评估调研要求各券商于5月8日前完成调研问卷的报送，并附上近三年评估报告。问卷内容极为详实，全面覆盖了券商近三年（2023年-2025年）合规管理有效性评估工作的整体情况、2025年具体评估情况、最近一次委托外部专业机构开展评估情况、最近一次自行开展评估情况以及合规评估的痛点、难点与意见、建议。合规类自律规则“立改废释”专项调研则于5月15日截止，旨在收集对现有六项核心自律规则的具体修订意见。（中证金牛座）