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中证协评估券商投价报告相关规则实施效果

近日从业内了解到,中国证券业协会近期在行业内就《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》和《首次公开发行证券承销业务规则》第四章的实施效果组织开展了问卷调研。各券商需核实2024年6月1日至2026年3月31日期间发布过的投资价值研究报告,根据评估要点逐条给出相关说明。

风险提示及免责条款
市场有风险,投资需谨慎。本文不构成个人投资建议,也未考虑到个别用户特殊的投资目标、财务状况或需要。用户应考虑本文中的任何意见、观点或结论是否符合其特定状况。据此投资,责任自负。

据悉,调研问卷聚焦券商投价报告业务合规管理与实操痛点,细致核查券商分析师“跨墙”、“回墙”、离职保密、多主体撰写投价报告等制度流程的落地细节,进而突破表层制度检查,通过开放性问题直击执业核心,深挖影响分析师独立研判的压力来源,并核查了券商高管责任落实情况。(中证报)

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市场有风险,投资需谨慎。本文不构成个人投资建议,也未考虑到个别用户特殊的投资目标、财务状况或需要。用户应考虑本文中的任何意见、观点或结论是否符合其特定状况。据此投资,责任自负。