7*24 快讯

券商交易单元迎全面整改,交易所要求机构限期反馈整改情况

从业内获悉,交易所于近期发布了《交易网关管理指引(试行)》,自今年8月31日起施行,并向业内下发了关于强化参与者交易业务单元管理的通知。

其中,上交所方面发布了《关于强化参与者交易业务单元管理的通知》,明确会员应当针对参与者交易业务单元使用情况开展自查,如不符合相关规定的情形,应当在通知发布之日(5月29日)起三个月内完成整改。

风险提示及免责条款
市场有风险,投资需谨慎。本文不构成个人投资建议,也未考虑到个别用户特殊的投资目标、财务状况或需要。用户应考虑本文中的任何意见、观点或结论是否符合其特定状况。据此投资,责任自负。

通知提到,会员应当做好交易单元内部分配,公平对待投资者,保护投资者特别是中小投资者合法权益,严禁为个别投资者提供特殊便利。同时,会员向该所申请新增普通经纪和两融专用交易单元前,应确保已申请的交易单元数量与其自身的经纪业务规模相互匹配,并做好已申请交易单元的充分使用。

上交所还提到,会员应确保清理整改工作平稳有序开展。(一财)

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