城堡证券认为，与上市公司相关的预测市场合约应由美国证券交易委员会(SEC)监管。
城堡证券在一封信函中表示，与上市公司“关键绩效指标(KPI)”挂钩的合约属于基于证券的掉期，应归SEC管辖，并警告称由美国商品期货交易委员会(CFTC)监管这类产品可能造成市场监管割裂。
预测市场允许客户对体育赛事、通胀乃至名人婚礼等各种事件下注。作为其中一个日益流行的类别，KPI合约已经在部分受CFTC监管的交易所交易，投资者可以押注Kroger Co.的销售额、联合航空的客运量等上市公司指标。
CFTC将这些平台视为归其管辖的衍生品交易所，但城堡证券认为，与上市公司挂钩的交易应受到不同监管。该公司政府及监管政策全球主管Stephen Berger表示，与股票挂钩产品的交易直接关系到基础证券市场的完整性，并会影响上市公司和投资者。
Berger还对内幕交易风险表示担忧。他指出，SEC和股票交易所在调查内幕交易方面拥有丰富经验，并具备覆盖股票、期权及相关产品的跨市场监控能力。