科创板垫资开户遭严查:20天内单笔逾50万资金划入,日终资产达标日小于五天成警示标准

作者: 韩福悦
科创板的垫资开户问题已成各方关注重点。交易所日前致函相关券商,要求将科创板开户前资产变化异常的账户列为重点关注。相关券商也闻风而动密集展开电话回访。

5月13日,上交所在科创板证券公司经济业务培训会上再次强调,证券公司应做好“看门人”和“守门人”工作。

与此同时,证券公司们正忙于组织业务人员对前期开设科创板账户的部分客户进行回访:重点清查相关账户是否涉及垫资开户。在有关单位的指导下,科创板的开户工作可能创下历史最严格的记录。

监管函下达

近日,交易所对部分券商下发监管函件,要求他们对部分科创板已开户账户,履行“适当性”管理要求,对客户的资产状况作出回访和评估。

相关函件称,根据中登公司提供的相关账户信息,有关单位对已开通科创板股票交易权限的个人投资者账户进行了筛查,发现部分个人投资者在开通科创板权限前,存在账户内资产异常变化的情况。

据悉,资产异常的警示标准为:

(一)以科创板股票交易权限开通日为 T 日,在 T-20 日至T-1 日期间有一笔大于或等于人民币 50 万元的资金进入证券账户及资金账户内;

(二)以科创板股票交易权限开通日为 T 日,在 T-60 至 T-21日期间证券账户及资金账户内日终资产大于或等于人民币 50 万元的交易日少于 5 天(含 5 天)。

重新核查评估

对于有账户资产异常变化的证券公司,交易所要求相关券商于5月10日以前,完成已开通科创板股票交易权限的投资者核查评估工作。

具体来说主要是说三个方面:

1、对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等重新进行综合评估,核查账户的资金流动和证券交易情况、账户实际控制人和操作人、与其他账户之间的关联关系等;

2、经重新综合评估,认为投资者账户资产变动可能存在异常的,应通过电话回访、现场询问等方式及时联系相关投资者,要求其提供资金来源等有关证明材料,并解释说明相应期间账户资产变动的原因;

3、经重新综合评估,认定投资者不符合科创板投资者适当性管理要求,或者投资者不予配合或提供虚假信息的,可以拒绝为其提供科创板股票交易相关服务

加大电话访

监管工作函一出,前期积极争抢客源的券商,立刻调转人力重点 回访工作。而相关账户的开户工作也立刻从“大干快上”转变为“谨慎推进”。

此前,部分券商为了吸引客源,在自己的app上专门辟出了科创板“直通车”通道。引导投资者无需预约,直接7*24小时快速开通科创板权限。

而如今相关的快速通道已不再是重点。甚至在开户前必备的问卷测试难度也有所提升。这表明相关券商已逐步将业务重点从提升户数转向深层次服务。

而来自券商内部的信息也显示,在接到通知后,券商的电话回访量陡然增大。前期把关不够严的券商工作量也迅速攀升。

不过,鉴于科创板的交易制度创新,上述举措显然必要。根据相关制度,科创板企业上市的最初五日不设置涨跌幅限制,之后涨跌幅均为20%,相关企业的价格波幅预计会大于已有的沪深两市主板、创业板和中小板。

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资管姬

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