踩雷资管计划!九州证券资管被暂停新业务六个月,高管遭约谈,年内减员2600人

来源: 券商中国
券商中国微信公众号:quanshangcn
本文来源于券商中国,原文标题《踩雷资管计划!九州证券资管被暂停新业务六个月,高管遭约谈,年内减员2600人

 

因在九州瀚海系列资管计划中存在四大违规行为,青海证监局决定暂停九州证券开展新的资管业务六个月。同时,对于时任九州证券资管业务分管副总经理、负责该项业务的高管金鉴,将于明早10时接受监管谈话。

 

九州证券相关负责人对券商中国记者表示,将严格按照监管要求进行整改,争取早日恢复资管业务。同时,将继续全力以赴,采取一切可能的手段和措施,在合法合规的前提下,考虑各种可行的方案,最大程度地维护投资者的合法权益。

 

因资管计划踩雷,被暂停资管业务六个月

 

8月开始,九州证券爆出资管计划踩雷。该券商于去年7月和9月发行的两期“九州瀚海集合资产管理计划”逾期清算,合计规模为2.9亿,存续期为1年。

 

11月7日,青海证监局发出监管公告,指出九州证券在管理九州瀚海系列资产管理计划过程中存在四大违规行为:宣传推介不规范,产品管理不到位,信息披露不及时,处置信访、投诉不得当。

 

 

具体表现在:在宣传推介时,公司销售推介行为不规范,且个别客户经理在向客户宣传推介时,宣传保本保收益;产品管理不到位,包括尽职调查不到位,对资金管控不到位,对投后资产管控不到位,风控措施的履约担保不到位等。

 

青海证监局决定对九州证券采取暂停开展新的资产管理业务六个月的措施,时间范围从2018年11月7日至2019年5月6日。期限到期且经监管检查验收后,才可继续开展新的资产管理业务。

 

处罚通知还显示,对于时任公司资产管理业务分管副总经理、负责该项业务的高级管理人员金鉴,需要在11月15日早上十点接受监管谈话。

 

“公司将严格按照监管要求进行整改。为坚决杜绝类似问题再度发生,我们将正视问题,认真整改,虚心向先进同行学习,举一反三,全面提升公司的合规管理和风控水平,争取早日恢复资管业务。”九州证券相关负责人在接受券商中国记者采访时表示。

 

上述负责人还表示,“因产品无法按时清算给投资者带来的诸多不便,公司诚挚道歉。九州证券将继续全力以赴,采取一切可能的手段和措施,在合法合规的前提下,考虑各种可行的方案,最大程度地维护投资者的合法权益。”

 

今年来减员2600多人,原因为何?

 

作为国内首家PE系券商,继百亿巨额定增计划被叫停之后,九州证券控股股东即将易主。新老股东交替时,九州证券的运气也似乎并为好转。

 

就在今年9月份,九州证券给证监局提交的董监高任职申请,都罕见地被监管部门不予核准。

 

而近期,九州证券控股股东九鼎集团三季报数据惨淡,资产从年初的991.55亿元缩水至882.11亿元,缩水110亿元人民币。随之而来的是,九鼎系裁员且变卖资产传闻不绝于耳。

 

作为九鼎系重要一子,九州证券的员工数量确实减幅明显。据中证协公布的证券公司从业人数,九州证券从年初的5400多人减少至11月份的2800多人,10个多月减员2600多人,在整个行业减员数量排名第一。

 

而再细化一些,记者发现九州证券10个多月来经纪人数量减少了逾2000人。对于减员幅度大的原因,截至记者发稿,九州证券还未给出官方回复。

 

 

 

百万用户都在看

牛市时也没见过!创业板突创历史天量,妖王13板,隐藏什么信号?离创业板牛有多远?看五大关键点

市场一惊!10月金融数据创出3个新低,明天股市可受影响?各路对策提前出笼,降息降准等更多措施可期

副总理刘鹤准备赴美经贸谈判?A股大涨相迎!外交部最新回应来了!98字回答透露哪些玄机?

赚钱效应回归!游资买买买妖股再现,七成股票上涨超10%…利好频出,这次反弹不一样!已有七大变化

券业减员数据曝光!被减4700名证券从业人出自哪些条线?两类岗位减员最多,两类岗位稀缺

年仅36岁,浙商证券研究员猝然离世,前晚回家告诉太太"很累",竟成遗言!金融圈今年已痛失多位英才

券商中国是证券市场权威媒体《证券时报》旗下新媒体,券商中国对该平台所刊载的原创内容享有著作权,未经授权禁止转载,否则将追究相应法律责任。

ID:quanshangcn
Tips:在券商中国微信号页面输入证券代码、简称即可查看个股行情及最新公告;输入基金代码、简称即可查看基金净值。

有一种美好习惯,叫做阅后点赞

 

参与评论
收藏
qrcode
写评论

icon-emoji表情