蹊跷操作!上市公司高管化身“短线客”,名下私募和亲戚账户“组合拳”,仍有疑问解不开

作者: 孙建楠
为何要绕这么多弯?

一位上市公司高管通过名下私募公司,卖出自家股票后,迅速操作亲属账户买入。

上述短线交易发生后一个月,上述私募的法人变更。五个月后,涉事的上市公司宣布资产重组。

这究竟是一种什么操作?难道只是巧合?

证监会的一张罚单提供了这宗充满悬疑的违法交易线索。

自家私募交易“自家股票”

近日,大连证监局发布行政处罚决定书,对神州数码信息服务股份有限公司(简称“神州信息”)前副总经理何文潮短线交易的违法行为作出处罚。

处罚决定书披露,2017年2月15日-2017年2月17日,何文潮作为神州信息副总经理,操作霍尔果斯汇庆天下股权投资管理合伙企业(简称“汇庆天下投资”)证券账户,总计卖出神州信息股票15.1万股,成交金额306.7万元(扣除税费和佣金)。

天眼查显示,2015年8月,汇庆天下投资的经营范围由“计算机软件、电子产品的研发与销售”,变更为“接受委托管理股权投资项目、参与股权投资、为非上市及已上市公司提供直接融资的相关服务”。

就在变更上述经营范围的同一天,这家私募的注册资本金增加,法人变更为何文潮。

 

这意味着,2017年2月何文潮使用的名下的私募机构账户,交易正任职的上市公司神州信息股票。

然而,查询基金业协会备案系统,并没有找到汇庆天下投资的备案资格。

蹊跷的是,就在上述完成卖出的同日(2017年2月17日),何文潮开始操作陆有香证券账户,买入神州信息股票,操作持续至2月20日,总计买入15.1万股。

换言之,何文潮先是卖出15.1万股自家股票,然后马上买入15.1万股。大连证监局罚单指出,上述行为构成短线交易。

认定上述违法事实,有相关银行账户和证券账户的交易记录,涉案电脑的MAC地址,有关人员询问笔录等证据证明。

蹊跷的操作

大连证监局罚单显示,上述违法的短线交易中,卖出神州信息的成交金额是306.67万元,之后买入神州信息股票成交金额为312.31万元,交易的股票数量均是15.1万股。其中,何文潮买入时使用的证券账户属于一位叫“陆有香”的人。

三方平台显示,陆有香与何文潮属于父母关系。

如下图所示,何文潮在神州信息任职时间为2014年1月22日-2018年3月27日。

神州信息的公告显示,何文潮利用陆有香账户买入自家股票后5个月,也就是2017年7月份,神州信息发布资产重组停牌进展公告。

时间到了2018年3月22日,也就是何文潮离职神州信息前五天,深交所向神州信息发了一封关注函。

实际上, 2018 年 3 月 16 日至 3 月 22 日神州信息股价涨幅累计达到 61.02%,

上述关注函集中于信息披露的问题,比如“细说明是否存在应披露而未披露的信息。如有,请及时履行信息披露义务,并说明相关事项的信息保密工作情况及是否存在内幕信息泄露的情形;详细说明近期接待机构和个人投资者调研的情况,是否存在违反信息公平披露的情形。核查你公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属是否存在买卖你公司 股票的行为。如有,说明是否存在涉嫌内幕交易的情形。”

神州信息回复中指出,“自 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 3 月 22 日,公司现任董事、监事、高级管理人员及其直系亲属不存在买卖公司股票的行为,不存在涉嫌内幕交易的情形。”

3万罚款!

大连证监局罚单显示,依据《证券法》第47条,何文潮违反了“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。”

何文潮上述行为构成了《证券法》第195条“上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的,给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款。”

最终,对何文潮的处罚结果为:给予警告,并处以3万罚款。

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