近日，知名“牛散大本营”国泰君安证券南京太平南路证券营业部收到监管警示函。
警示函称，经查，该营业部存在三大问题，分别为：
“未按规定对个别经纪人进行执业前培训”、“未建立有效的异常交易监控和分析处理机制”、“未充分了解客户的基本信息并及时更新”。
以上行为，分别违反了《证券经纪人管理暂行规定》第七条、第十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（一）项的相关规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，江苏证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，该营业部应进一步健全经纪人管理机制、严格监控账户异常交易行为、规范运营，采取有效措施不断提高合规管理水平。
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