投资者失去信心叠加空头入局 做空“木头姐”旗舰ETF规模创新高

刘茜
根据数据提供商S3 Partners的数据,当前做空ARKK的比例达到12%,这对应着27亿美元的做空资金,规模创下记录。但在一年前,这一数字仅为4000万美元。

最新数据显示,做空木头姐Cathie Wood旗下旗舰ETF的资金创下历史新高。根据数据提供商S3 Partners的数据,当前做空ARKK的比例达到12%,这对应着27亿美元的做空资金,规模创下记录。但在一年前,这一数字仅为4000万美元。

据英国金融时报援引S3 Partners预测分析主管Ihor Dusaniwsky说,从今年1月到6月的这几个月,做空ARKK基金表现并不佳:做空者损失了3800万美元,或2.26%百分比亏损。但是现在局势逆转:从年初计算,ARKK空头实现了1.37亿美元利润,或7.8%百分比盈利。随着ARKK做空交易变得有利可图,在过去的三十天里,有3.69亿美元的额外做空资金。

ARK Innovation ETF(ARKK)是木头姐凯瑟琳·伍德创办的方舟投资旗下一只主动型ETF,重点关注那些应用革命性技术的公司,包括人工智能、DNA测序、基因编辑、机器人、电动车、储能技术、金融科技、3D打印、区块链等。

木头姐以大胆的投资风格和她对自己看好的资产(例如电动车制造商特斯拉股票和比特币的价格)前景的超乐观的评论而闻名。

ARKK是2020年美国市场上表现最好的ETF之一,去年涨幅达149%,管理规模增长了10倍,这种增长速度在主动类ETF基金中史无前例,也因此木头姐名声大噪,甚至一度被美国媒体誉为“女版巴菲特”。

不过今年2月下旬之后,随着科技成长类股票上涨乏力,ARKK的基金收益也迎来下跌和长期调整。ARKK今年5月的低点,较其2月的历史新高,下滑了40%。随后在6月出现显著反弹,6月的高点较5月低点反弹幅度达到36%。不过此后再度陷入调整。

在2020年的辉煌业绩之后,伴随着ARK基金的调整和震荡,投资者开始失去信心,撤离了ARK基金。今年7月,ARKK基金的资金净流出为9.44亿美元。

在科技成长股高估值背景下,投资者对“木头姐”高度重仓科技股的策略表示怀疑,也因此引来做空者。此前据彭博统计,包括黑石子公司在内的20多家投资机构在一季度买入了ARKK的看跌期权。近日,一只与“木头姐”下注相反的新的ETF,向美国证券交易委员会(SEC)提交上市申请。这只反向ETF由Tuttle资本管理公司申请推出,名称为Tuttle Short ARKK ETF (SARK),收取和ARKK相同的管理费用——0.75%。这突显人们对“木头姐”怀疑情绪的升温。

不过,也有市场人士警告做空ARKK的行为,称做空行为很危险,获取很高利润的可能性非常小。

周五,ARKK下跌2.04%,收于123.01美元,年内下跌1.2%。

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