八家宁波私募被监管约谈!事因自查工作未完成

证券类股权类机构在列

宁波证监局网站显示:八家私募管理人因逾期未完成自查工作,接到了监管约谈的通知。

上述八家私募管理人,包括股权创投私募和证券类私募,曾出现在2022年6月6日的《关于宁波辖区2022年逾期未完成自查工作的私募机构专项通报(第一批)》文件中。

截至2022年8月16日,上述机构仍未按要求完成相关工作。

宁波证监局依据《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,通过公开通知的形式提出监管要求,请以上私募基金管理人的法定代表人及合规风控负责人携带自查材料于2022年8月25日-26日到我局接受监管约谈。

资事堂依据基金业协会备案系统,上述私募总计出现如下机构提示信息:

未按要求按时提交经审计的年度财务报告;未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上(资产管理业务综合报送平台相关信息更新事宜)

私募基金管理人在信披备份系统定向披露功能中为投资者开立查询账号的比率低于50%(不含50%)。

在协会从业人员管理人平台中注册的全职员工数量少于5人。

私募证券投资基金管理人的高级管理人员或非证券类私募基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人存在未取得基金从业资格的情形。

法定代表人/执行事务合伙人信息不一致;股东信息不一致

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