时隔3年，中国人民银行再次“点名”头部券商“未按规定履行客户身份识别义务”。
近日，中国人民银行发布2023年首批行政处罚公示，中信建投、中信证券两家头部券商赫然在列。
其中，中信建投因“未按规定履行客户身份识别义务”、“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”、“与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户”三大案由，被中国人民银行罚款1388万元。
时任中信建投法律合规部行政负责人丁建强；时任中信建投经纪业务管理委员会主任委员张昕帆；时任中信建投资产管理部合规风控部总监曹露丹；时任中信建投信息技术部业务综合管理团队负责人李宁因故被罚款3.5万~7万元不等。
中信证券则是因为“因未按规定履行客户身份识别义务”、“未按规定保存客户身份资料和交易记录”、“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”三大原因被罚款1376万元。
时任中信证券财富管理委员会运营管理部执行总经理严高剑；时任中信证券信息技术中心执行总经理李军；时任中信证券合规部总监陈朝云；时任中信证券资产管理业务运营管理部执行总经理徐强因故被罚款2.5万~10.5万元不等。
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