从事基金行业相关工作，基金从业资格证是必备的证件之一。
如果说初入职场员工尚未来的及考取证件还能勉强算个理由（不是），那身居要职的职场“老人”也无证执业，可还行？
7月21日，浙江证监局网站显示，温州银行的多名基金从业员工无证执业等原因，被该局采取责令改正的监管措施。
多名员工无证执业
根据相关文书，温州银行基金销售业务部门负责人、部分分支机构基金销售业务负责人、部分基金业务监察稽核岗人员、基金产品准入审核人员未取得基金从业资格。
上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第十条第四项，《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《销售办法》）第八条第四项、第二十六条第一款、第三十条第二款和《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款的规定。
未将投资人长期投资收益纳入考核
除了人员违规无证执业外，相关银行的考核机制或许也存在问题。
相关文书显示，温州银行未在每一年度结束之日起3个月内完成上年度监察稽核报告，未将投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，违反了《销售办法》第二十六条第三款、第三十条第一款的规定。
而《销售办法》第三十条相关规定要求，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持以投资人利益为核心和长期投资的理念，将基金销售保有规模、投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，并加大对存量基金产品持续销售、定期定额投资等业务的激励安排，不得将基金销售收入作为主要考核指标，不得实施短期激励，不得针对认购期基金实施特别的考核激励。
问卷调研设问存漏洞
除了上述问题外，对投资者的问卷调研问题存漏洞等问题也是此次处罚的关注点之一。
文书显示，温州银行采用问卷方式了解投资者信息，未涵盖其收入来源和数额；杭州银行采用问卷方式了解投资者信息，未涵盖其收入来源、投资相关的学习和工作经历。
温州银行还存在未每半年对基金销售业务开展一次适当性自查并形成自查报告；未按要求报备反洗钱工作相关材料等问题。