近日，广州投资顾问学院、广州投资顾问研究院、广州投顾产业链投资公司正式揭牌运营，创造了国内投顾行业发展历史上的三个“第一”，第一家投顾领域专门研究机构、第一家投顾人员专门培训机构，第一家专注投顾生态塑造的母基金，也标志着广州投顾业态建设工作取得重大突破性进展。
随着我国居民资产配置结构深刻调整、财富管理个性化需求不断提升和资本市场有效性持续增强，财富管理业态正迎来系统性重塑，行业已经站在了投顾引领转型的历史关口。广州之所以能够拔得头筹，一方面是得益于大湾区得天独厚的区位优势，另一方面则是因为广州在财富管理领域拥有一批优秀的头部机构。这其中，就有广发证券的身影。
广发证券董事长、总经理林传辉表示，作为广州投资顾问学院和广州投顾产业链投资公司的发起方之一，广发证券高度重视投顾队伍建设，积极助力投资端改革，是大力发展精英投顾的坚定履行者。未来广发证券将始终坚持与国家战略同频共振，秉持高质量发展理念，全面助力投顾业态建设。
广州投顾业态三大“战略支点”落地
公开数据显示，截至2022年底，我国财富管理规模已超130万亿元，已成为全球第二大财富管理市场。同时，我国居民资产配置结构正在发生深刻调整，居民高质量理财需求对财富管理转型提出新的要求。
从发展趋势来看，以投资者为中心的新型买方投顾业态，着力改善投资者行为并为其配置适配的资产组合，减少投资者非理性行为，强化全周期陪伴，帮助投资者最大程度获得产品收益，获得长期获利体验，代表了财富管理行业转型的方向。
广州市委市政府全力推进粤港澳大湾区国际金融枢纽建设，着力打造跨境理财和资管中心，积极探索财富管理特色化发展之路。
广东证监局、广州市地方金融监管局央地联手，集行业之智，历时两个月深入谋划，提出全面建设广州投顾业态的“1+4+N”框架，即打造一个投顾培训的“黄埔军校”，培育四类标杆性投顾机构，集聚N类投顾产业链生态主体，着力塑造广州理财资管中心的特色化发展优势。
2023年9月19日，广东证券基金行业联合发起设立了广州投资顾问学院、广州投资顾问研究院和广州投顾产业链投资公司，并于11月6日揭牌运营。这代表了广州打造投顾业态的三个“战略支点”已经落地，同时也创造投顾行业发展历史的三个“第一”。
广州投资顾问研究院作为第一个支点，致力于研究制定一套行业认可的投顾培训和认证体系，打造投顾服务的“中国标准”，也是国内第一家投顾领域的专门研究机构。
广州投资顾问学院作为第二个支点，旨在为行业培育真正以投资者利益为中心的“投顾新军”，也是国内第一家投顾人员的专门培训机构。
广州投顾产业链投资公司作为第三个支点，致力于成为投顾产业链上下游各类生态机构集群发展的“业态孵化器”，也是国内第一家专注投顾生态塑造的母基金。
值得一提的是，广发证券凭借投顾队伍建设行业领先的优势，深度参与了相关机构的设立。其中，广州投资顾问学院注册资本9500万元，由广发证券、易方达基金、广发基金、万联证券等联合发起设立。广州投顾产业链投资公司注册资本1.25亿元，由广发证券、粤开证券、万联证券、盈米基金联合发起设立，易方达基金、广发基金等机构共同参与，首批拟筹集资金合计超2亿元。
广发财富管理转型“投顾”两端发力
中国证券业协会数据显示，截至11月17日，广发证券的投顾从业人员已达到4405名，母公司口径多年位居行业首位。
作为业内财富管理的先行者，广发证券一直非常注重投顾队伍的建设，不仅数量上领先同业，还通过研究团队、系统培训、科技金融等持续赋能。一是设置财富管理专业研究团队，打造研究驱动的财富管理能力体系。二是推出“星·投顾”培训体系，不断增强线下投顾队伍专业能力。三是打造多功能财富管理平台，全面赋能投顾展业。
在近年新财富最佳投顾评选中，广发证券股票交易类、基金配置类的投顾获奖人数均是第1名，这也代表了其投顾的专业能力收到行业和客户的广泛认可。
作为链接资产端和资金端的重要角色，财富管理行业高质量发展正面临重大历史机遇，但也面临更大的挑战性。“买方投顾”服务所需的能力建设并非一朝一夕就能完成，财富管理机构仍然需要进行长周期的研究积累和沉淀。
为此，广发证券表示，将充分发挥在财富管理、资产管理、股权投资等方面的领先优势和丰富经验，从“投”与“顾”两端发力，为客户提供更为优质的综合金融服务：
一是持续打造差异化的产品和服务供给体系。发挥集团旗下两个基金公司、一家资产管理公司在深度投研、产品设计等方面的独特优势，以及母公司在客户服务、产品代销等方面的领先优势，进一步构建完善全资产类别的综合产品服务方案，不断提升产品供给的数量和质量，形成差异化的产品和服务体系，以期更加精准有效地服务客户对金融资产配置的个性化需求，助力客户达成投资目标；
二是持续优化全流程投顾陪伴体系。加强线下投顾专业能力培训和线上投顾资讯的全覆盖，为客户提供更加优质的“投前、投中、投后”全流程服务。同时，强化科技赋能，完善端到端的投顾服务平台化体系，为线下投顾团队展业、线上投教资讯触达、客户投资盈利情况分析等提供有力的运营工具，以帮助投顾人员更好地发现并满足客户的资产配置需求。
投顾业态建设的稳步推进将为财富管理行业带来更多优质的投顾服务供给，持续助力我国资本市场的高质量发展。我们相信，伴随着广发证券财富管理转型举措的落地，其业务特色及差异化竞争优势或将进一步显现。