日前，深圳富兴基金管理有限公司被深圳证监局采取了出具警示函措施。
经查，深圳富兴基金管理有限公司（以下简称富兴基金或公司）在从事私募基金业务活动中，存在以下行为：一是公司管理的富兴鸿蒙1号私募证券投资基金（以下简称鸿蒙1号）未按照基金合同约定进行投资运作，未按照基金合同约定为投资者办理赎回，未履行谨慎勤勉义务；二是公司未按照基金合同约定，如实向鸿蒙1号投资者披露可能影响其合法权益的重大信息。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第四条第一款、第二十四条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对富兴基金采取出具警示函的行政监管措施。
另外，深圳证监局表示，鸿蒙1号基金成立后，陈丽旋负责运作管理，存在向投资者承诺投资本金不受损失及承诺最低收益的情形，构成《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第一款第三项规定的违规行为，违反了《私募管理办法》第四条第二款的相关规定。
依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对陈丽旋采取出具警示函的行政监管措施。
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