广州金控期货有限公司，日前被广州证监局出具警示函。
相关公告认定，广州金控期货未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条和五十六条的规定。
除了对公司出具警示函，广东证监局还对上述违规的相关责任人广州金控期货董事长张丹奇和广州金控期货总经理、风险管理子公司广州金控物产有限公司董事长詹静丽作出处罚，认定对广州金控期货上述违规情况负有主要责任。
此前，广州金控期货也因违规被广东证监会关注。2023年7月，广州金控期货因飞创极速交易系统发生持仓数据异常，但未向广东证监局报告，被采取责令整改措施。2022年6月，该公司因为内部控制、风险管理不到位，不符合《期货公司监督管理办法》，被出具责令改正的决定。
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