4月16日，江苏证监局官网挂出一份罚单，东海证券因合规管理人员数量不足，被监管开出罚单。值得注意的是，这是自2017年10月1日《证券公司合规管理实施指引》实施以来，因合规管理人员比例不合规定被处罚的第一例。在监管趋严大环境下，监管对金融机构合规风控的要求从未放松。（券商中国）