【A类券商占比将提至50%,评级中远离扣分项至关重要】2020年度分类评价结果将于近期公布。根据公开信息梳理,2020年度分类评价中,有15家券商业务指标将加分超过5分。据不完全统计,证监会及其派出机构、各大自律监管机构、央行等在2019年5月1日至2020年4月30日之间,累计针对证券公司及其从业人员发布了103张罚单,至少45家券商被点名处罚;至少有6家券商因监管罚单被扣超过5分,投行业务违规依然是被罚最重的领域,内控不完善是分支机构被罚的普遍原因,反洗钱工作依然任重道远。(证券时报)
风险提示及免责条款
市场有风险,投资需谨慎。本文不构成个人投资建议,也未考虑到个别用户特殊的投资目标、财务状况或需要。用户应考虑本文中的任何意见、观点或结论是否符合其特定状况。据此投资,责任自负。