上海证监局：证券公司要严格落实合规管理全覆盖的要求

2021年2月26日，上海证监局召开辖区证券公司合规总监座谈会，总结研判辖区证券公司合规管理形势，部署辖区合规管理工作。会议要求，证券公司要树立合规审核的硬约束，严格落实合规管理全覆盖的要求，特别是，要向公司业务一线和基层强化。合规部门、合规总监要提前介入到公司的投行、经纪、资管、交易等一线业务之中，并将合规与业务融合为一体。对涉及合规事项，特别是涉及证券公司中介职责履行是否到位的合规问题，合规部门、合规总监要明确意见，发挥关键的“一票否决”作用。