近日，国泰君安证券南京太平南路证券营业部收到监管警示函。警示函称，经查，该营业部存在三大问题，分别为：“未按规定对个别经纪人进行执业前培训”、“未建立有效的异常交易监控和分析处理机制”、“未充分了解客户的基本信息并及时更新”。江苏证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
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