浙商证券重庆分公司负责人兼职酒店经理挣外快被罚

重庆证监局近期发布《关于对浙商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》、《关于对陈健采取出具警示函措施的决定》称，发现陈健在担任浙商证券股份有限公司重庆分公司负责人期间，担任重庆佰富江景度假酒店有限公司经理，存在在其他营利性机构兼职的行为，反映出浙商证券部控制不完善、合规管理不到位。

– 重庆证监局称，上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条的规定。按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第六十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对浙商证券、陈健分别采取出具警示函的行政监管措施。